海谱润斯：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 创业板风险提示创业板风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。长春海谱润斯科技股份有限公司长春海谱润斯科技股份有限公司 Changchun Hyperions Technology Co.,Ltd.（吉林省长春市北湖科技开发区盛北大街 3333号 北湖科技园产业一期 A5 栋）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚需经

2、深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐保荐机构机构（主承销商）（主承销商）（成都市青羊区东城根上街（成都市青羊区东城根上街 95 号号）长春海谱润斯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收

3、益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务部会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露

4、资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。长春海谱润斯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 致投资者的声明致投资者的声明 一、发行人上市的目的一、发行人上市的目的 海谱润斯主要从事 OLED 蒸镀材料的技术研发、生产销售和提纯服务。在早期 OLED 蒸镀材料主要被国外企业垄断情况下，公司致力于 OLED 蒸镀材料的自主开发，目前已研发量产 9 种 OLED 蒸镀材料，逐步打破国外 OLED

5、材料厂商垄断，与京东方、天马集团、华星光电、和辉光电等国内知名 OLED 面板企业建立了合作关系，有效改善了国内 OLED 面板厂商多种类材料的供应链安全问题。随着 OLED 面板在显示领域的渗透率进一步上升，以京东方为代表的国内企业与三星、LG 等韩国企业的竞争进一步加剧，各企业纷纷宣布投建 8.6 代AMOLED产线，这对 OLED 面板的供应链体系自主可控、安全可靠提出更高的要求。为进一步完善 OLED 蒸镀材料产业链布局，保证 OLED 材料的全面自主可控，公司希望通过上市：借助资本市场，进一步提升公司的整体研发实力和产能规划，丰富产品结构，满足市场需求，扩大市场占有率；提升公司的公众

6、形象、透明度和市场知名度，拓展更多优质客户。二、发行人现代企业制度的建立健全情况二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已根据公司法证券法上市公司治理准则上市公司股东大会规则上市公司章程指引等法律法规的要求，建立和完善了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构，建立健全了内部控制架构并形成了完整的内部控制制度。公司已按照深圳证券交易所创业板股票上市规则上市公司治理准则等法律法规的要求，有效执行了公司制定的各项内部控制制度，保障公司高效可靠运行，公司内部控制制度健全有效并得到有效执行。三、发行