海创光电：福建海创光电技术股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、声明：声明：本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。福建海创光电技术股份有限公司福建海创光电技术股份有限公司 Fujian Hitronics Technologies,Inc.（福州市乌龙江中大道（福州市乌龙江中大道 7 号创新园二期）号创新园二期）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）（福建省福州市湖东路 268 号）福建海创光电技术股份有限公司 首次公

2、开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-1 本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。式公告的招股说明书作为投资决定的依据。发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或

3、保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 2,283.28 万股，占本次发行后股份总数的比例为 25.95%股东公开发售股数 不适用 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 8,800.00 万股 保荐人、主承销商 兴业证券股份有限公司 招股说明书

4、签署日期【】年【】月【】日 福建海创光电技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-2 目录目录 发行人声明发行人声明.1 目录目录.2 第一节第一节 释义释义.6 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.15 四、发行人的主营业务经营情况.16 五、发行人符合科创板定位相关情况.19 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.20 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.20 八、发行人选择的具体上市标准.21 九、募集资金用途与未来发展战略.21 第三节第三节

5、风险因素风险因素.22 一、与发行人相关的风险.22 二、与行业相关的风险.26 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、发行人基本情况.29 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况.29 三、发行人成立以来的重要事件.34 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.37 五、发行人股权结构.37 六、发行人的分公司、控股子公司、参股公司情况.37 七、发行人主要股东及实际控制人基本情况.38 八、发行人特别表决权股份或协议控制架构等特殊安排.44 九、发行人股本情况.44 福建海创光电技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-

6、1-3 十、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况.54 十一、员工及社会保障情况.63 第五节第五节 业务与技术业务与技术.66 一、发行人的主营业务、主要产品或服务的情况.66 二、发行人所处行业的基本情况.80 三、发行人的销售情况和主要客户.125 四、发行人的采购情况和主要供应商.130 五、发行人的主要固定资产和无形资产.134 六、发行人的技术和研发情况.138 七、环境保护及安全生产.153 八、发行人境外经营情况.156 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.157 一、发行人财务报表及相关情况.157 二、主要会计政策及会计估计.163 三、非