河北英虎农业机械股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 河北英虎农业机械股份有限公司河北英虎农业机械股份有限公司 Hebei Yinghu Agricultural Machinery Co.,Ltd.（河北省保定市顺平县王家关村东、永平路东侧河北省保定市顺平县王家关村东、永平路东侧）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（上海市普陀区曹杨路（上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢号南半幢 9 楼）楼）河北英虎农业机械股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招

2、股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）本次拟公开发行新股数量本次拟公开发行新股数量 不超过 2,500 万股，本次公开发行股票数量占发行后公司总股本不低于 25.00%，不进行老股转让 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所

3、拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本发行后总股本 不超过 10,000 万股 本次发行前股东所持股份本次发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持的流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺股份自愿锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人李侠、李衡承诺：1、自发行人上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；2、若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有首发前股份的锁定期限将自动延长 6个月（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进

4、行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整），在职务变更、离职等情形下，仍将忠实履行上述承诺；3、本人前述锁定期满后，在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接和间接持有发行人股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所直接和间接持有的发行人股份。公司股东天津铭盛承诺：1、自发行人上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；2、若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，持有英虎机械股份的锁定期限将自动延长 6个月（

5、如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）。间接持有发行人股份的其他董事、监事、高级管理人员胡建辉、刘双辉、杨香林、刘保印承诺：1、自发行人上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；2、若发行人上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股份的锁定期限将自动延长 6 个河北英虎农业机械股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 月（如果因派发现金红利、送股、转增股

6、本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）；3、在锁定期满后，在发行人任职期间，本人每年转让发行人股份不超过所持有股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）德邦证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 河北英虎农业机械股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完