红塔证券：2019年度社会责任报告.PDF

1、红塔证券股份有限公司2019年度社会责任报告 一、编制说明一、编制说明 本报告根据上海证券交易所发布的 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所上市公司环境信息披露指引及关于中央企业履行社会责任的指导意见等规则编制，主要介绍 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)在承担经济、社会方面工作的开展情况。本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2019 年度财务报告(除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种)。本报告已经公司董事会审议通过，并以 PDF 电子文件形式登载于上海证券交易所网站（）。二、公司

2、简介二、公司简介 红塔证券股份有限公司是在对云南省三家信托投资公司(云南省国际信托投资公司、云南金旅信托投资有限公司、昆明国际信托投资公司)证券业务重组的基础上，由红塔集团等 13 家国内知名企业共同发起，并经中国证监会批准设立的综合类证券公司。2002 年 1 月 31 日，公司在云南省工商行政管理局领取了 企业法人营业执照。2002 年 3 月 23 日，公司正式开业。2007 年 5 月 11 日，经中国证券业协会评审，公司成为西南地区首家创新试点类证券公司。2007 年 12 月21 日，公司股东由 13 家变更为 8 家。2015 年 7 月 28 日，公司注册资本增至 32.69亿

3、元人民币，公司股东变更为 12 家。2015 年 12 月 23 日，公司股东变更为 11家，云南合和(集团)股份有限公司成为公司第一大股东。2019 年 7 月 5 日，公司股票在上海证券交易所成功挂牌上市，股票代码 601236，公司成为 A 股市场第 36 家上市券商。目前，公司注册资本为 3,633,405,396 元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司共有经纪业务线分支机构 58 家，分别为 1家经纪业务分公司和 57 家证券营业部。其中，分公司位于沈阳市；57 家证券营业部分布为：云南省内 28 家，云南省外 29 家。公司从事的主要业务包括证券经纪业务、证券投资业务、资

4、产管理业务、投资银行业务、信用交易业务等。三、精准扶贫，体现对社会的责任三、精准扶贫，体现对社会的责任 公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，积极落实中央和云南省委省政府关于打赢脱贫攻坚战的决策部署，以及中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见的要求，响应中国证券业协会“一司一县”、“一县一企”结对帮扶行动号召，全面提高政治站位，把打赢脱贫攻坚战作为崇高的政治责任。公司发挥证券行业优势，以消除贫困为目标，以精准扶贫为手段，以制度创新为动力，明确公益、教育、产业三大帮扶举措，开展与云南省大理州漾濞彝族自治县龙潭乡清河村、

5、顺濞镇新村村结对帮扶工作，2019 年除在大理州漾濞县挂钩帮扶之外，又在昆明市禄劝县和东川区、昭通市永善县、德宏州芒市开展扶贫工作，与当地政府建立长效帮扶机制，派出驻村扶贫工作队长期驻扎在挂钩结对村开展帮扶工作，选派公司优秀的共产党员驻村任第一书记。帮助当地乡村建设完善基础设施，大力开展公益援助事业，改善村民的人居环境，提升村民生活水平；资助贫困地区教育脱贫，为贫困地区干部群众开展提升资本市场认知的教育培训，安排金融讲师团队赴贫困地区开展帮扶志愿服务活动等，形成多层次、多渠道、多方位的精准扶贫工作格局，不断改善贫困地区的面貌。(一)年度精准扶贫概要 1.顺濞镇新村村、龙潭乡清河村初步通过脱贫验

6、收 公司结对帮扶的大理州漾濞县顺濞镇新村村和龙潭乡清河村已达到云南省脱贫出列的标准，2019 年春节后通过了云南省级验收，在漾濞县辖区的贫困村出列验收中排名靠前。目前，公司定点帮扶两个村已脱贫出列。2.调整增加扶贫资金额度，保障扶贫资金投入 2019 年 3 月 14 日，公司党委研究批准在 2019 年度预算中追加扶贫项目资金 76 万元，公司党委保障扶贫资金无缺口、不落空。2019 年全年，公司实际投入扶贫资金共计 157 万元。其中：102 万元投向公司定点帮扶的大理州漾濞县新村村、清河村，55 万元投向昭通市永善县、昆明市东川区、禄劝县、德宏州芒市。此外，公司协调引进省外公益机构“中华