第一创业：2018年度社会责任报告.PDF

1、 2018 年度社会责任报告 1 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 2012018 8 年年度度社会责任报告社会责任报告 一、一、综综 述述 （一）（一）报告说明报告说明 第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“第一创业”或“第一创业证券”）作为一家上市公众公司，高度重视履行社会责任，将公司自身发展与社会进步紧密相连，切实做到公司效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，持续提升公司价值，努力实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐发展，为推动行业发展和社会进步做出更多的贡献。本报告参照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交

2、易所中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号：定期报告披露相关事项等相关法律法规、规范性文件的要求，同时结合公司所属行业特点以及报告期内公司履行社会责任的实际情况进行编制。本报告介绍公司 2018 年积极履行社会责任方面所做的具体工作，主要包括：在追求经济效益、为股东创造回报的同时，切实保护客户、员工等利益相关者的合法权益，以及公司依法纳税、促进就业、热心社会公益慈善、助力国家级贫困县脱贫、发展等内容。本报告涉及的时间范围是 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。本报告已经公司第三届董事会第六次会议审议通过。本报告在深圳证券交易所网站（http：/）、巨潮资讯网（ht

3、tp:/）公开披露，以方便广大投资者阅读、下载。（二）（二）公司简介公司简介 公司系经中国证监会批准，以发起设立方式设立的综合类证券公司，前身是 1993年 4 月成立的佛山证券公司。2016 年 5 月 11 日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券简称“第一创业”，证券代码“002797”。截至 2018 年 12月 31 日，公司注册资本 35.024 亿元，员工总数 3,725 人，在北京、上海、广州、深圳等经济较为发达的省市拥有 44 家经批准设立的证券营业部，并在北京、上海、深 2018 年度社会责任报告 2 圳、河北、厦门、广州等省市设有 6 家分公司；公司拥有第

4、一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）、第一创业投资管理有限公司（以下简称“一创投资”）、深圳第一创业创新资本管理有限公司（以下简称“创新资本”）、第一创业期货有限责任公司（以下简称“一创期货”）等 4 家全资子公司，控股创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”），并参股了银华基金管理股份有限公司、证通股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司。公司拥有较为齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；证

5、券投资基金代销；代销金融产品。公司还通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，通过全资子公司一创投资、创新资本从事私募股权基金管理和另类投资业务，通过全资子公司一创期货从事期货业务，以及通过控股子公司创金合信开展基金管理业务。经过 20 多年的发展，公司已经从一家业务单一的小型证券公司，发展成为“业务特色鲜明、收入结构均衡、布局全国”的上市证券公司，并在资产管理、固定收益等业务上形成了差异化竞争优势，实现了可持续发展。在资产管理业务方面，公司组建了一支专业能力强、业务经验丰富的投资和研究团队，将投研优势转化为产品优势和品牌优势，实现从证券投资向资产配置的转型。公司坚持集中高效的资管运营模式，券商

6、资管、公募基金、私募股权基金管理三驾马车齐驱。在固定收益业务方面，公司已形成了颇具特色并适合中小券商发展的销售、交易模式。公司一直以成为“中国一流的债券交易服务提供商”为发展目标，目前固定收益业务已发展成为业务资质较齐全、业务品种丰富的特色业务，并在市场上拥有较高的知名度和信誉度。报告期内，由公司作为计划管理人和销售机构的中联一创首创钜大奥特莱斯一号，为国内首单百亿规模商业物业储架 REITs 产品和国内首单以奥特莱斯为底层资产 REITs。由公司作为总协调人、财务顾问、募集人及募集管理人的第一创业文科租赁一期 ABS，实现了我国知识产权证券化零的突破，在我国“知识产权+金融”创新和带动整条知