第一创业：社会责任报告.PDF

1、 2020 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 1 证券简称：第一创业证券简称：第一创业 证券代码：证券代码：002797002797 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 20202020 年度社会责任年度社会责任 及及 ESGESG 履行情况报履行情况报告告 2020 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 1 关于本报告关于本报告 报告说明报告说明 本报告是第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”、“公司”或“我们”）的第 5 份年度企业社会责任报告，披露频率为每年一次。本报告真实、客观地介绍了公司 2020 年履行企业社会责任和推进可持续发展方面的活动开展情况。本报告

2、内，所有涉及资金的币种均指人民币。报告时间范围报告时间范围 与公司 2020 年年度报告的报告期保持一致，为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。部分信息涉及 2018 年、2019 年和 2021 年。报告组织范围报告组织范围 如无特别说明，本报告覆盖第一创业总部、各分公司、各营业部及各全资及控股子公司。编写依据编写依据 本报告编制参考的 ESG 信息披露标准框架包括：全球可持续发展标准委员会（GSSB）发布的 GRI 可持续发展报告标准（简称 GRI 标准）、可持续发展会计准则委员会（SASB）的可持续发展会计准则、气候相关财务信息披露工作组（TCFD）建议。

3、本报告同时参照深圳证券交易所上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 2 号定期报告披露相关事宜及其附件 1上市公司社会责任报告披露要求、深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2020 年修订）和深圳经济特区绿色金融条例等相关法律法规、规范性文件的要求编制。确认及批准确认及批准 本报告已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过。报告获取方式报告获取方式 本报告提供简体中文版供读者参阅，报告电子版可在深圳证券交易所网站（）及公司官方网站（）下载。获取及回应本报告获取及回应本报告 公司重视利益相关方的意见，欢迎读者通过以下联络方式与我们联系。您的意见将协助我们进一步完善本报告

4、以及提升公司整体的环境、社会及治理表现。联系邮箱：IR 联系地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼 联系电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 2020 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 2 目目 录录 关于本报告.1 董事长致辞.4 2020 年重点绩效.5 关于我们.6（一）公司概况.6（二）公司组织机构.8（三）公司文化.8（四）公司荣誉.10 利益相关方沟通.12 实质性 ESG 议题.14 一、经济绩效.16（一）把握市场机会，业绩显著增长.16（二）服务实体经济，践行使命担当.16（三）升级综合融资服务，助力民企抗疫.17（四）销售抗

5、疫债 300 余只，超 70 亿元.18（五）科技赋能业务，提升客户体验.19（六）精细化客户满意度管理，满意度 99.57%.21 二、公司治理.22（一）公司治理机制完善有效.22（二）信息披露及时有效，投资者关系管理积极主动.23（三）重视股东合理投资回报，保障债权人权利.24 三、ESG 投资.25（一）明确 ESG 投资原则，构建 ESG 投研体系.25（二）履行 ESG 投资原则，推出 ESG 产品服务.25 四、ESG 风险管理.30（一）完善全面风险管理体系.30（二）ESG 风险管理实践.31（三）重视金融活动带来的环境影响.31 2020 年度社会责任及 ESG 履行情况报

6、告 3 五、人力资本提升.32（一）员工多元化与平等.32（二）公平雇佣.33（三）员工培训与教育.36（四）员工健康与安全.39 六、商业伦理与规范.40（一）道德和诚信.40（二）反腐败.40（三）预防金融犯罪.41（四）营销信息合规要求.43（五）客户投诉管理.43（六）投资者教育.44（七）数据治理.44（八）网络信息安全.45 七、国家战略事项与企业社会责任履行.46（一）扶贫建设.46（二）抗疫责任履行.47（三）社会公益.49（四）绿色运营.50 附录：GRI 内容索引.52 2020 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 4 董事长致辞董事长致辞 2020 年，是我国全面建成小