盾源聚芯：招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 ，宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司 Ningxia Dunyuanjuxin Semiconductor Technology Corporation（银川经济技术开发区光明西路 23 号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）（上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层）宁夏盾源聚芯

2、半导体科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 致投资者的声明致投资者的声明 一、发行人上市的目的一、发行人上市的目的 公司自创建以来致力于高端半导体零部件及材料相关产品的自主研发和自公司自创建以来致力于高端半导体零部件及材料相关产品的自主研发和自主生产，如今已成长为国内领先的半导体零部件及材料供应商主生产，如今已成长为国内领先的半导体零部件及材料供应商，产品主要提供产品主要提供给给国内外国内外知名半导体企业知名半导体企业，但是与境外的主要竞争对手相比，公司整体产能、，但是与境外的主要竞争对手相比，公司整体产能、产量规模仍处于劣势产量规模仍处于劣势，品牌知名度也相对较弱品牌知名

3、度也相对较弱。因此，因此，公司拟通过本次上市获得增强科技创新及提升综合实力的长期资金公司拟通过本次上市获得增强科技创新及提升综合实力的长期资金支持，支持，聚集聚集行业行业优秀优秀人才，提升全球市场人才，提升全球市场品牌品牌知名度知名度和和综合竞争力，推动公司综合竞争力，推动公司成为国内半导体行业的领军企业之一成为国内半导体行业的领军企业之一，为为国内半导体国内半导体产业链产业链提供可行的“国产提供可行的“国产替代”解决方案替代”解决方案；同时，同时，完善公司的治理、优化制度安排，增强回报股东能力，完善公司的治理、优化制度安排，增强回报股东能力，共享公司发展成果共享公司发展成果。二、发行人现代企

4、业制度的建立健全情况二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司成立以来，按照公司法等法律、法规及规范性文件及公司章程的公司成立以来，按照公司法等法律、法规及规范性文件及公司章程的规定，规范公司运作，建立和完善了现代公司治理结构，搭建了符合公司发展规定，规范公司运作，建立和完善了现代公司治理结构，搭建了符合公司发展需要的组织架构和运行机制。需要的组织架构和运行机制。公司依法设立并制定了股东大会、董事会、监事会、独立董事及董事会秘公司依法设立并制定了股东大会、董事会、监事会、独立董事及董事会秘书的权责范围和工作程序。董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核专门委书的权责范围和工作程序。董事会设立战略

5、、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，并制定了相应的工作细则，明确各委员会的权责和议事规则。此外，公员会，并制定了相应的工作细则，明确各委员会的权责和议事规则。此外，公司还聘任了专业人士担任公司独立董事，参与决策和监督，增强董事会决策的司还聘任了专业人士担任公司独立董事，参与决策和监督，增强董事会决策的客观性、科学性。上述人员和机构能够按照国家法律法规和公司章程的规客观性、科学性。上述人员和机构能够按照国家法律法规和公司章程的规定，履行各自的权利和义务，公司重大经营决策、关联交易决策、投资决策和定，履行各自的权利和义务，公司重大经营决策、关联交易决策、投资决策和财务决策均能严格按照公司章程规定的

6、程序和规则进行，能够切实保护中财务决策均能严格按照公司章程规定的程序和规则进行，能够切实保护中小股东的利益，未出现重大违法违规行为。小股东的利益，未出现重大违法违规行为。三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 本次募集资金运用均围绕公司主营业务进行，产品具有较强市场竞争力，本次募集资金运用均围绕公司主营业务进行，产品具有较强市场竞争力，项目建设具备可行性和必要性，项目实施将对公司经营具有积极影响，有利于项目建设具备可行性和必要性，项目实施将对公司经营具有积极影响，有利于进一步提升公司业务能力和服务能力，增加技术创新能力，优化财务结构，进一步提升