盾源聚芯：招股说明书（申报稿）.pdf

1、 71.36，宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司 Ningxia Dunyuanjuxin Semiconductor Technology Corporation（银川经济技术开发区光明西路 23 号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到深圳交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）（上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层）宁夏盾

2、源聚芯半导体科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 公司声明公司声明 中国证监会、交易所对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-

3、3 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次发行股票不超过 6,238.1174 万股，且发行股票数量占公司发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行股份均为公开发行的新股，公司原有股东不公开发售股份 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本发行后总股本 不超过 24,952.4694 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）东方证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期招股说明

4、书签署日期【】年【】月【】日 宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-4 目目 录录 公司声明.2 发行概况.3 目 录.4 第一节 释义.8 一、名词术语释义.8 二、专业术语释义.13 第二节 概览.16 一、重大事项提示.16 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.19 三、本次发行概况.20 四、发行人主营业务.21 五、发行人板块定位情况.26 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.28 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.28 八、发行人选择的具体上市标准.28 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.29 十、募集资金运用与未

5、来发展规划.29 十一、其他对发行人有重大影响的事项.30 第三节 风险因素.31 一、与发行人相关的风险.31 二、与行业相关的风险.37 三、其他风险.38 第四节 发行人基本情况.40 一、发行人基本情况.40 二、发行人的设立情况及重组情况.40 三、发行人股权结构.52 四、发行人控股子公司及参股公司情况.53 宁夏盾源聚芯半导体科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-5 五、持有发行人 5%以上股份主要股东及实际控制人的基本情况.55 六、发行人股本情况.65 七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的简要情况.71 八、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人

6、员签订的协议.81 九、董事、监事和高级管理人员及核心技术人员近三年的变动情况.81 十、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况.83 十一、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属直接或间接持有本公司股份及变动情况.85 十二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的薪酬.86 十三、本次发行前发行人的股权激励及相关安排.88 十四、发行人的员工及其社会保障情况.94 第五节 业务和技术.97 一、发行人的主营业务及主要产品情况.97 二、发行人所处行业的基本情况.120 三、公司在行业中的竞争地位.160 四、发行人销售情况和主要客户.172 五、发行人采购情况和