百洋医药：青岛百洋医药股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）（更新稿）.pdf

1、 1-1-1 1 创业板投资风险提示创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。投资风险及本公司所披露的风险因素

2、，审慎作出投资决定。青岛百洋医药股份有限公司青岛百洋医药股份有限公司（青岛市市北区开封路（青岛市市北区开封路88号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（上会稿上会稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（北京市西城区金融大街（北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）号（新盛大厦）12、15层）层）青岛百洋医药股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 重要声明重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收

3、益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监

4、事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。青岛百洋医药股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 发行股数不超过 5,260 万股，占发行后总股本的比例不低于10.00%，均为新股发行，公司股东不进行公开发

5、售 每股面值每股面值 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 52,510 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）东兴证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 青岛百洋医药股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书全部内容，并特别关注以下重大事项提示：一、本次发行的相关重要承诺事项 公司提示投资者认真阅读本公司、

6、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行的保荐机构及证券服务机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、重要承诺事项”。二、稳定股价的预案 发行人第二届董事会第八次会议及 2020 年第三次临时股东大会审议通过首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定股价预案及其约束措施。发行人、控股股东、实际控制人及发行人相关的董事（独立董事除外）和高级管理人员签署了自愿履行稳定股价预案的承诺函，稳定股价预案的主要内容如下：（一）稳定股价预案启动的条件 公司首次公开发行股票并上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价（公