捍宇医疗：上海捍宇医疗科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 特别提示：本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。上海捍宇医疗科技股份有限公司上海捍宇医疗科技股份有限公司（上海市闵行区春常路 18号 1 幢 3 层 X4 室）首次公开发行股票首次公开发行股票 并在科创板上市招股说明书并在科创板上市招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2 座 27层及 28层 声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具

2、有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。上海捍宇医疗科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资

3、风险。上海捍宇医疗科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 公开发行股票不超过 2,662.5001 万股（行使超额配售选择权之前），且本次发行完成后公开发行股数占发行后总股数的比例不低于 25%。本次发行不存在公司股东公开发售股票的情形。每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 10,650.0002万股（行使超额配售选择权之前）保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司 招股说明书签署日【】年【】月【】日 上海捍

4、宇医疗科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目录 声明及承诺声明及承诺.1 发行概况发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.10 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.17 三、本次发行概况.18 四、发行人主营业务经营情况.19 五、发行人符合科创板定位相关情况.22 六、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况.23 七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.24 八、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况.25 九、发行人选择的具体上市标准.25 十、发行人公

5、司治理特殊安排及其他重要事项.25 十一、募集资金用途及未来发展规划.26 第三节第三节 风险因素风险因素.27 一、与发行人相关的风险.27 二、与行业相关的风险.35 三、其他风险.36 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.38 一、发行人基本概况.38 二、公司的设立情况.38 三、公司报告期内的股本、股份和股东变化情况.44 四、公司成立以来重要事件.58 上海捍宇医疗科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 五、公司在其他证券市场上的上市/挂牌情况.62 六、公司的股权结构及投资结构.63 七、公司控股子公司及参股公司情况.63 八、持有公司 5%以上股份的主要股东及

6、实际控制人的基本情况.73 九、发行人特别表决权股份情况.86 十、发行人协议控制架构情况.86 十一、实际控制人重大违法情况.86 十二、公司股本情况.87 十三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况.93 十四、公司已经制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况.106 十五、公司员工及其社会保障情况.110 第五节第五节 业务与技术业务与技术.113 一、公司主营业务、主要产品的基本情况.113 二、发行人所处行业的基本情况.142 三、发行人在行业中的竞争地位.168 四、发行人主要产品的销售情况及主要客户.174 五、发行人主要产品的采购情况及主要供应商.174 六、与发行人