金河生物科技股份有限公司首发招股说明书（申报稿）.pdf

1、 1-1-1 （内蒙古自治区托克托县新坪路 71 号）（内蒙古自治区托克托县新坪路 71 号）首次公开发行股票招股说明书 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（申报稿）保荐机构（主承销商）北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 声 明 声 明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发 行 概 况 发 行 概 况（一）发行股票类型（一）发行股票类

2、型：人民币普通股（A 股）（二）发行股数（二）发行股数：2,723 万股（三）每股面值（三）每股面值：人民币 1.00 元（四）每股发行价格（四）每股发行价格：【】元（五）预计发行日期（五）预计发行日期：【】年【】月【】日（六）拟上市的证券交易所（六）拟上市的证券交易所：深圳证券交易所（七）发行后总股本（七）发行后总股本：10,892 万股（八）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺：（八）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺：承诺人承诺人 承诺内容承诺内容 王东晓先生、李福忠先生 本人自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的

3、发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占所持有公司股份总数的比例不超过百分之五十。金河建安 本公司自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。首次公开发行股票招股说明书 1-1-3 路牡丹女士、路漫漫先生、王志军先生、王晓英女士 本人自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购

4、该部分股份。担 任 发 行 人董事、监事以及 高 级 管 理人 员 的 公 司股东 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让其持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不超过百分之五十。其他股东 根据公司法的规定，该等股东所持发行人股份自公司股票上市之日起十二个月内不得转让。（九）保荐机构（主承销商）（九）保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司（十）招股

5、说明书签署日期（十）招股说明书签署日期：2011 年 11 月 16 日 首次公开发行股票招股说明书 1-1-4 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变

6、化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。重重重重重重 要要要要要要 声声声声声声 明明明明明明 首次公开发行股票招股说明书 1-1-5 重大事项提示 重大事项提示 一一一一、公公公公司司司司的的的的股股股股利利利利分分分分配配配配政政政政策策策策 本公司重视对投资者的投资回报并兼顾公司的可持续发展，实行持续、稳定的利润分配政策。根据公司法等法律法规、本公司公司章程（草案）及修正案等，本次发行上市后，公司的股利分配政策如下：1股利分配原则和形式：公司可以采取现金、股票或者法律允许的其他方式分配股利。在公司