恒业微晶：招股说明书(申报稿).pdf

1、 上海恒业微晶材料科技股份有限公司 Shanghai Hengye Molecular Sieve Co.,Ltd.（上海市奉贤区光大路上海市奉贤区光大路 12 号号）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）保荐保荐人人（主承销商）（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区浦明路中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号号创业板风险提示创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、投入大

2、、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资供预先披露之用。投资者应当以正式公

3、告的招股说者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。明书作为投资决定的依据。上海恒业微晶材料科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对公司的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人

4、及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的

5、文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。上海恒业微晶材料科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次拟公开发行股票不超过 2,111.0000 万股，且不低于本次发行完成后股份总数的 25%。股东大会授权董事会可根据具体情况调整发行数量，最终以中国证券监督管理委员会同意注册的发行数量为准。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】

6、日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所创业板 本次发行后总股本本次发行后总股本 不超过 8,441.0273 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 上海恒业微晶材料科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项及风险：一一、本次发行相关主体作出的重要承诺本次发行相关主体作出的重要承诺 本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员以及本