金凯生科：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（辽宁省阜新市阜蒙县伊吗图镇氟化工园区安仁路 6 号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定

2、性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行新股不超过 2,150.8335 万股，占发行后股本比例不低于 25.00%。本次发行不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 8,603.3335 万

3、股 保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司 签署日期【】年【】月【】日 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 声明声明与承诺与承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他

4、信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作

5、出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。一、本公司特别提醒投资者注意的有关风险因素一、本公司特别提醒投资者注意的有关风险因素（一）技术和产品研发失败的风险（一）技术和产品研发失败的风险 公司技术和产品需经过立项、小试、中试、工业化生产等多个阶段，周期较长和资金投入较大，存在较大的不确定性。未来如果公司的研发能力不能持续提升，不能通过技术创新把握市场需求，则

6、可能造成公司无法及时、有效地推出满足客户及市场需求的新产品，从而会对公司市场份额和核心竞争力产生一定影响。（二）市场竞争风险（二）市场竞争风险 CDMO 行业是一个全球竞争的行业，公司直接与北美、欧洲、日本等发达国家和印度等发展中国家的 CDMO 企业展开竞争。虽然经过多年发展，公司具有了一定的技术优势、市场优势和人才优势，但随着国内外竞争者的不断扩张以及新的潜在竞争者的加入，市场竞争势必日趋激烈。若公司未能增强技术储备、提高经营规模、充实资本实力，或者未能准确把握市场需求变化，则在日臻激烈的市场竞争环境下将难以继续保持市场竞争力。（三）（三）全球经济周期性波动和贸易政策风险全球经济周期性波动