达科为：招股说明书（注册稿）.pdf

1、本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。深圳市达科为生物技术股份有限公司（深圳市南山区桃源街道长源社区学苑大道 1001 号 南山智园 D3 栋 1501、1502）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（注册稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集中商业（北）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风

2、险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳市达科为生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-2 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发

3、行人实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与

4、收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。深圳市达科为生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-3 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 1,998.90 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%；本次发行全部为新股发行，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元/股，根据询价结果和市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定发行价格或采用中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的其他方

5、式定价。预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 7,995.60 万股 保荐人（主承销商）中天国富证券有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 深圳市达科为生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1-1-4 重大事项提示重大事项提示 本重大事项提示仅对投资者需要特别关注的重要事项及重大风险做扼要提示，投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书正文内容。一、本次发行相关的重要承诺事项一、本次发行相关的重要承诺事项 公司提示投资者阅读公司、公司实际控制人、其他股东、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员以及

6、本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的与本次发行相关的承诺事项，相关承诺详细内容详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“七、重要承诺事项”。二、本次发行前滚存利润的分配安排及上市后股利分配政策二、本次发行前滚存利润的分配安排及上市后股利分配政策 公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票前滚存利润分配的议案，本次发行前的滚存利润由公司公开发行股票并在创业板上市后登记在册的新老股东按持股比例共同享有。公司发行上市后的股利分配政策具体内容详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“二、股利分配政策”之“（一）本次发行上市后的股利分配政策和决策程序”