菜百股份：菜百股份首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 北京菜市口北京菜市口百百货货股份有限公司股份有限公司（北京市西城区广安门内大街 306 号）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）北京菜市口百货股份有限公司 招股说明书 2 本次发行概览本次发行概览 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次公开发行 7,777.78 万股，占本次发行后总股本的比例不低于 10%，原股东不公开发售老股 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 10.00 元/股 发行发行日期日期 2021

2、年 8 月 26 日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本发行后总股本 77,777.78 万股 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司 招股说明书签署日招股说明书签署日 2021 年 8 月 25 日 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：（一）（一）控股控股股东股东金正公司承诺金正公司承诺“一、自菜百公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的菜百公司公开发行股票前已发行的股份（包括该等股份派生的股份，如因送红股、资本公积金转增等情形而新增的股份），也不由菜

3、百公司回购该等股份。二、本公司所持菜百公司股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票发行价。若菜百股份上市后 6 个月内其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票发行价或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行股票发行价，则本公司所持菜百公司股票的锁定期限在原承诺期限 36 个月的基础上自动延长 6 个月。在菜百公司股票上市至减持期间，若菜百公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。三、本公司将积极履行上述承诺，自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。若本公司未遵守上述承诺事项，

4、违规操作的收益将北京菜市口百货股份有限公司 招股说明书 3 归菜百公司所有，本公司将在 5 个工作日内将前述收益缴纳至菜百公司指定账户。如因本公司未履行上述承诺事项给菜百公司或者其他投资者造成损失的，本公司将向菜百公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。如本公司怠于承担前述责任，则菜百公司有权在分红或支付本公司其他报酬时直接扣除相应款项。四、如相关法律法规或中国证券监督管理委员会对股份锁定期有其他要求，本公司授权菜百公司董事会基于相关法律法规规定及中国证券监督管理委员会监管要求，对本公司所持菜百公司股份的锁定期进行相应调整。”（二二）其他法人其他法人股东股东明牌实业、云南开发、恒明牌实业、云南开发

5、、恒安天润安天润、空管、空管投资投资、金座投、金座投资、北京锦鸿、京沙金业、虎坊路百货、资、北京锦鸿、京沙金业、虎坊路百货、技能交流创新中心技能交流创新中心承诺承诺“一、自菜百公司首次公开发行股票并在证券交易所上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的菜百公司公开发行股票前已发行的股份（包括该等股份派生的股份，如因送红股、资本公积金转增等情形而新增的股份），也不由菜百公司回购该等股份。二、本公司将积极履行上述承诺，自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，并依法承担相应责任。若本公司未遵守上述承诺事项，违规操作的收益将归菜百公司所有，本公司将在 5 个工作日内将前述收益

6、缴纳至菜百公司指定账户。如因本公司未履行上述承诺事项给菜百公司或者其他投资者造成损失的，本公司将向菜百公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。如本公司怠于承担前述责任，则菜百公司有权在分红或支付本公司其他报酬时直接扣除相应款项。三、如相关法律法规或中国证券监督管理委员会对股份锁定期有其他要求，本公司授权菜百公司董事会基于相关法律法规规定及中国证券监督管理委员会监管要求，对本公司所持菜百公司股份的锁定期进行相应调整。”（三）持股董事、监事和高级管理人员赵志良、王春利、陈捷、申俊峰、（三）持股董事、监事和高级管理人员赵志良、王春利、陈捷、申俊峰、付颖、关强、谢华萍、宁才刚、付颖、关强、谢华萍、宁才刚、