航安型芯：【豁免版】招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 辽宁航安型芯科技股份有限公司辽宁航安型芯科技股份有限公司 Liaoning Hangan Core Technology Co.,Ltd.辽宁省沈阳市沈北新区辉山大街 123-19 号 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）创业板投资风险声明 本次发行股票发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国

2、证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。辽宁航安型芯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益

3、变化或者股票价格变动引致的投资风险。辽宁航安型芯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概览本次发行概览 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 不超过 1,500 万股（未考虑超额配售选择权），且不低于发行后公司总股本的 25%；本次发行可以采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行股票数量不超过首次公开发行股票数量的 15%。本次公开发行全部为发行新股，原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券

4、交易所创业板 发行后总股本发行后总股本【】万股 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司 招股说明书签署日招股说明书签署日【】年【】月【】日 辽宁航安型芯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目录目录 声明声明.1 本次发行概览本次发行概览.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、常用词语.7 二、专业术语.8 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.15 四、发行人的主营业务经营情况.16 五、发行人板块定位情况.19 六、主要财务数据和财务指标.22 七、发行人财务报告审计截止日

5、后的经营状况.22 八、发行人选择的具体上市标准.23 九、公司治理特殊安排.24 十、本次发行募集资金运用及未来发展规划.24 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与公司相关的风险.26 二、与行业相关的风险.31 三、其他风险.32 第第四四节节 公司基本情况公司基本情况.35 一、公司基本情况.35 二、公司设立情况及报告期内股本、股东变化情况.36 三、公司成立以来重要事件.48 四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况.49 五、公司及重要关联方股权结构.49 辽宁航安型芯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 六、公司控股子公司、参股公司情况.49 七、持有公司 5%以上股份

6、或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.50 八、公司的特别表决权股份、协议控制架构安排情况.56 九、控股股东、实际控制人重大违法情况.56 十、公司股本情况.56 十一、公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况.66 十二、公司与董事、监事、高级管理人员签署的重要协议及履行情况.72 十三、公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属持股情况.72 十四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况.72 十五、公司董事、监事、高级管理人员对外投资情况.73 十六、公司董事、监事、高级管理人员的薪酬情况.74 十七、公司已实施的股权激励及其他制度安排和执行情况.75 十八、公司员工情况.77 第