山西证券：2021年社会责任报告.PDF

1、走进山西证券12021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，为增强报告可比性及前瞻性，部分内容往前后年度适度延伸。时间范围报告披露山西证券股份有限公司及其控股子公司履行经济、社会、环境的责任信息。报告边界山西证券股份有限公司简称为“山西证券”“公司”“山证”或“我们”中德证券有限责任公司简称为“中德证券”格林大华期货有限公司简称为“格林大华”山证投资有限责任公司简称为“山证投资”山证国际金融控股有限公司简称为“山证国际”山证创新投资有限公司简称为“山证创新”山证科技（深圳）有限公司简称为“山证科技”山证（上海）资产管理有限公司简称为“山证资管”称谓说明报告使用数据来源包括公

2、司实际运行的原始数据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查、行政文件及报告等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。数据说明全球可持续发展标准委员会 GRI 可持续发展报告标准（GRI Standards）国际标准化组织ISO 26000：社会责任指南（2010）中国国家标准 GB/T 36000-2015社会责任报告编写指南中国社科院中国企业社会责任报告编写指南（CASS-CSR4.0）国务院国资委关于国有企业更好履行社会责任的指导意见深圳证券交易所深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作编制依据本报告由山

3、西证券社会责任报告编写团队组织编制，由公司相关高管审核，经公司董事会审议批准。山西证券保证报告内容不存在任何虚假、误导性陈述。报告承诺本报告为中文版，您可以在巨潮资讯网：http:/ CONTENTS董事长寄语2021 年，是党和国家历史上具有里程碑意义的一年。中国共产党披荆斩棘，风雨兼程，百年华诞，带领全国人民全面建成小康社会。百年恰是风华正茂，伟大的建党精神激励全国人民，开启全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军的新征程。在“两个一百年”历史交汇期，山西证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，立足新发展阶段，践行新发展理念，服务新发展格局，全面融入国家和地区发展大局

4、，聚焦主责主业，深入推进服务实体经济和财富管理转型，科学谋划“十四五”发展战略，为实现差异化高质量发展蓄能聚势。一年来，我们深刻检视上一个五年发展历程，坚持目标导向、问题导向，对标行业一流，聚焦可持续发展和核心能力建设，布局谋篇“十四五”规划新蓝图，以“成为有特色、有品牌、有竞争力的一流投资银行”为愿景目标，以“差异化、一体化、平台化、数字化”为战略纲领，精耕细作优势领域和区域，精准破局，做强项、出精品，打造区域综合实力领先、全国有差异化竞争优势的投资银行。一年来，我们不断完善专业化、市场化经营管理体系，构建了执行委员会决策执行机制，设立了财富管理、企业金融、资产管理、FICC、权益等五大业务

5、委员会，夯实优化了 ESG、信用业务、资产负债、人力资源、风险管理等 9 大专业决策委员会，持续推进母子公司穿透式垂直一体化管理，实现合规、风控、人事、财务、考核等领域全覆盖、全管控。我们坚持审慎稳健的经营风格，坚守红线意识和底线思维，将持续提升全面风险管理能力作为打造核心竞争力的基础性工作。董事长寄语走进山西证券5253展望 202254指标索引建议反馈关于山西证券07010206122644社会责任管理10文化建设09山证2021一年来，我们注重科技创新，加快数字化转型。以山证科技子公司为依托，以固定收益等优势业务及新兴业务为载体，助推科技与业务深度融合，协同并进。公司加大信息技术投入，持

6、续推动 IT 基础设施建设、数据治理、云技术运用、业务和内控数字化进程，全面赋能运营管理，线上获客、客户画像、智能投顾、智能投研等工作有序推进。一年来，我们不断深化党建引领和文化赋能，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，持续优化“以义制利、协作包容、追求卓越”的公司核心价值观。我们坚持“好金融”服务理念，积极履行社会责任，在民生公益、环境保护、乡村振兴等领域履职尽责。一年来，我们不断拓展业务边界，完善业务体系，先后获得非金融企业债务融资工具承销业务资格和公募基金投资顾问业务试点资格。设立海南自营分公司，拓展二次增长曲线；设立资管子公司，打造新的增长极。在全体员工的不懈努力下，公司全年