富特科技：招股说明书（申报稿）.pdf

1、 浙江富特科技股份有限公司浙江富特科技股份有限公司（浙江省湖州市安吉县递铺（浙江省湖州市安吉县递铺街道文昌路街道文昌路 505 号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）号）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及

2、本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。浙江富特科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资

3、者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺

4、因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。浙江富特科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行数量 本次公开发行的股份数量占发行后公司总股本的比例不低于25%，且不超过 2,775.3643 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）。本次发行全部为公开发行的新股，公司股东不公开发售股份。公

5、司和主承销商可以采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行股票的数量不得超过首次公开发行股票数量的 15%。具体发行股数以经中国证监会注册的数量为准；每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 11,101.4571 万股（不含超额配售选择权）保荐机构、主承销商 国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 浙江富特科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，特别关注以下重大事项提示，并认真

6、阅读招股说明书正文内容。一、本公司特别提醒投资者关注一、本公司特别提醒投资者关注“风险因素风险因素”中的下列风险中的下列风险 公司特别提醒投资者关注“第四节 风险因素”中的下列风险：（一）研发失败的风险（一）研发失败的风险 报告期内，公司的研发费用分别为 4,129.85 万元、3,872.39 万元和5,431.33 万元，占同期营业收入的比例分别为 20.64%、13.13%和 5.63%，总体保持了较大的研发投入。上述研发投入对公司保持技术优势、提升市场份额具备重要作用。未来，若公司因技术要求或市场需求波动等因素，发生大量研发失败，或者研发成果无法成功商业化的情形，则不仅增加公司的当期费