柏诚系统科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 招股说明书 东西东西 柏诚系统科柏诚系统科技股份有限公司技股份有限公司 BOTH ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD.（无锡市隐秀路 800-2101）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）招股说明书 1-1-1 本次发行概况本次发行概况 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告之招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型发行股票类型 人民币普

2、通股（A 股）发行股数发行股数 本次发行股票的数量为不超过 13,083.3333 万股 每股面值每股面值 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本发行后总股本 不超过 52,333.33 万股 本次发行前股东对本次发行前股东对所持股份的流通限所持股份的流通限制、股东所持股份自制、股东所持股份自愿锁定的承诺愿锁定的承诺（一）公司控股股东柏盈控股承诺（一）公司控股股东柏盈控股承诺:“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公

3、开发行股票前持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份。2、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司首发前股份的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送股、资本公积转增股本或配股等除息、除权事项，则收盘价做相应调整）。3、除前述股份锁定承诺外，本企业承诺：（1）本企业拟长期持有发行人股票。如果在锁定期满后，本企业拟减持首发前股份的，本企业将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，明确并披露发行人的控制权安排，保证公司持续稳定经营。（2）本企业在持有发行人首

4、发前股份锁定期届满后两年内拟减持发行人股票的，减持价格将不低于发行人股票的发行价，减持比例不超过有关法律法规或中国证监会和证券交易所对本企业持有的首发前股份的限售规定。本企业将按照相关法律法规披露减持计划，并在相关信息披露文件中披露减持原因、拟减持数量、未来持股意向、减持行为对公司治理结构、股权结构及持续经营的影响。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，上述发行价相应调整为除权除息后的价格。（3）本企业减持发行人首发前股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。4、如未履行上述承诺出售股票，本企业

5、将该部分出售股票所取得的收益上缴发行人所有。5、如公司法、证券法、上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12月修订）、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等有关法律法规或中国证监会和证券交易所对本企业持有的发行人股份之锁定、减持另有要求的，本企业将按此等要求执行。”招股说明书 1-1-2（二）公司实际控制人过建廷承诺：（二）公司实际控制人过建廷承诺：“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份。2、公司上市

6、后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司首发前股份的锁定期限自动延长 6 个月（若上述期间公司发生派发股利、送股、资本公积转增股本或配股等除息、除权事项，则收盘价做相应调整）。3、本人在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。4、除前述股份锁定承诺外，本人承诺：（1）本人拟长期持有发行人股票。如果在锁定期满后，本人拟减持首发前股份的，本人将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，明确并披露