第一创业：2021年社会责任报告.PDF

1、 2021 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 1 证券简称：第一创业证券简称：第一创业 证券代码：证券代码：002797002797 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 20212021 年度社会责任年度社会责任 及及 ESGESG 履行情况报告履行情况报告 2021 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 2 关于本报告关于本报告 报告说明报告说明 本报告是第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”、“公司”或“我们”）的第 6份年度企业社会责任报告，披露频率为每年一次。本报告真实、准确、完整地介绍了公司 2021年履行企业社会责任和推进可持续发展方面的活动开展情况。本报

2、告内，所有涉及资金的币种均指人民币。报告时间范围报告时间范围 与公司 2021 年年度报告的报告期保持一致，为 2021 年 1 月 1日至 2021 年 12 月 31日。部分信息涉及 2019 年、2020 年和 2022 年。报告组织范围报告组织范围 如无特别说明，本报告覆盖第一创业总部、各分支机构及全资子公司。编写依据编写依据 本报告编制参考的社会责任及 ESG 信息披露标准框架包括：全球可持续发展标准委员会（GSSB）发布的 GRI 可持续发展报告标准（简称 GRI 标准）“核心”方案、可持续发展会计准则委员会（SASB）的可持续发展会计准则、气候相关财务信息披露工作组（TCFD）建

3、议。本报告同时参照深圳证券交易所上市公司社会责任报告披露要求 深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法、中国证券业协会证券公司履行社会责任专项评价办法、深圳经济特区绿色金融条例和中国人民银行金融机构环境信息披露指南等相关法律法规、规范性文件的编制要求。确认及批准确认及批准 本报告已经公司第四届董事会第六次会议审议通过。报告获取方式报告获取方式 本报告提供简体中文版供读者参阅，报告电子版可在深圳证券交易所网站（）及公司官方网站（）下载。获取及回应本报告获取及回应本报告 公司重视利益相关方的意见，欢迎读者通过以下联络方式与我们联系。您的意见将协助我们进一步完善本报告以及提升公司整体的环境、社会及

4、治理表现。联系邮箱：IR 联系地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼 联系电话：0755-23838868 联系传真：0755-23838877 2021 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 3 目目 录录 关于本报告.2 董事长致辞.5 2021 年重点绩效.6 一、关于第一创业.7（一）公司简介.7（二）组织架构.8（三）与可持续发展有关的会员资格及外部倡议.9（四）认可及荣誉.9（五）可持续发展评级.11 二、责任理念与管理.11（一）企业文化.11（二）ESG 与可持续发展理念.12（三）ESG 治理架构.14（四）利益相关方沟通.15（五）ESG 实质性议题管理.1

5、6 三、经济绩效.18（一）坚持战略，持续稳健发展.18（二）践行绿色金融，服务国家战略.19（三）优化服务，提升客户满意度.20 四、治理绩效.21（一）公司治理机制规范有效.21（二）信息披露及时有效.22（三）投资者保护落到实处.23（四）投资者关系管理积极主动.23（五）股东利润分配政策严格落实.24（六）债权人权利充分保障.24（七）内部控制完善有效.25（八）合规管理全覆盖.25（九）投资者适当性管理有效开展.25 五、ESG 投资.26（一）制定 ESG 投资政策.26（二）明确 ESG 投资责任部门和职责.28（三）开发创新 ESG 产品与服务.29 六、风险管理.32 202

6、1 年度社会责任及 ESG 履行情况报告 4（一）完善全面风险管理体系.32（二）ESG 纳入全面风险管理体系.34（三）按 TCFD建议管理金融活动的环境影响.35 七、人力资源管理.37（一）促进员工多元化与平等.37（二）搭建人才招聘体系，保障员工福利.39（三）重视人才建设与培训，公司与员工共同发展.41（四）保障员工在工作环境中的健康与安全.43 八、商业行为规范.45（一）商业行为规范概述.45（二）多举措反腐败与反贿赂.46（三）坚守道德和诚信原则.47（四）遵守反不正当竞争法.47（五）积极预防金融犯罪.47（六）落实网络安全与隐私保护.48（七）供应商管理.50 九、企业社会