立立电子：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 宁波立立电子股份有限公司 宁波立立电子股份有限公司（浙江省宁波市保税区0125-3地块）首次公开发行股票 招股说明书摘要 首次公开发行股票 招股说明书摘要 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）宁波立立电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1 发行人声明 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经

2、纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。宁波立立电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-2第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 1、公司实际控制人王敏文、陈茶花夫妇及其关联人陈卫忠承

3、诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。认购公司 2006 年 8 月增发股份的林必清等54 名股东承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让其于该次认购的增发股份。公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。2、2007 年 8 月 12 日召开的公司 2007 年第一次临时股东大会审议同意：若本次股票发行并上市成功，则本次股票发行之日前所滚存的可供股东分配的利润由公司新老股东依其所持股份比例共同享有。3、报告期内公司出口

4、销售收入占主营业务收入 40%左右。自 2005 年 7 月实施人民币汇率改革以来，人民币兑美元汇率出现一定幅度上升，由于公司进出口结算金额较大，如果人民币对主要外币汇率继续攀升，将可能对公司的盈利水平造成一定的影响。4、多晶硅是公司产品生产的主要原材料，近年来由于半导体行业发展迅速，特别是太阳能光伏产业的迅猛发展导致多晶硅在全球范围内供应紧张，价格持续上涨，而与其他多数国家一样，我国多晶硅供给基本依赖进口，获得多晶硅的能力已经成为左右我国半导体硅材料生产企业发展的重要因素。如果多晶硅供给发生困难或者多晶硅采购价格大幅度上升，将对公司的正常生产与盈利能力产生影响。5、公司的核心技术人员包括李立

5、本、刘培东和田达晰等三人，该等核心技术人员同时也是公司的核心管理人员，其中李立本先生还担任公司董事长职务；刘培东担任公司副总经理职务，负责公司的品质保障工作；田达晰担任公司副总经理，负责公司的技术研发工作。另外，公司的总经理林必清、副总经理陈卫忠、李晓军、吴能云等人多年来在公司内部担负管理工作，也是公司的核心管理人员。公司虽有股权激励措施，上述人员也均为公司股东，但仍不排除其因种种原因不再在公司任职的情形，如出现该类情形将会对公司的经营管理、技术保障和研发宁波立立电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-3工作产生重大不利影响。由于公司已与公司核心技术人员和核心管理人员均签署了

6、敬业、保密和保护知识产权协议，即使上述人员离开公司不再在公司担任职务，但也不能从事与公司存在竞争关系的业务。6、公司本次募集资金投资项目之一8-12 英寸硅外延片高技术产业化示范工程项目，是公司向更高档次硅片领域进军的标志，由于 8 英寸以上硅片的技术含量较高，客户的质量要求和技术参数要求更高，目前虽然公司 8 英寸硅外延片的生产技术已经较为成熟，并已经批量生产，销售的 8 英寸硅外延片已经获得了部分客户的认可，但 8 英寸硅外延片项目的市场开拓仍有一定的风险。同时 12英寸的硅外延片研发项目的顺利完成在技术上仍存在一定的风险。7、本次发行完成后，公司的净资产规模将大幅度提高，而募集资金投资项