福元医药：福元医药首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 北京福元医药股份有限公司北京福元医药股份有限公司 Beijing Winsunny Pharmaceutical CO.,LTD（北京市通州区通州工业开发区广源东街 8 号）首次公开发行股票招股首次公开发行股票招股说明说明书书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路（北京市朝阳区安立路66号号4号楼）号楼）北京福元医药股份有限公司 招股说明书 1 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次拟公开发行股票数量不超过 12,000 万股，且占发行后公司股份总数不低于 10%。本次发行的股份全部为新股，不安排股东公开发售股份。本次发行最终发行数量由董事会按

2、照股东大会的授权，在中国证监会等监管部门核准的范围内，根据发行时市场情况等与主承销商协商确定 发行后总股本 不超过 48,000.00 万股（含本数）每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币 14.62元 预计发行日期 2022 年 6 月 21 日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 1、控股股东新和成控股承诺：“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、上述锁定期届满后的两年内，本公司减持公司股份的价格不得低于发

3、行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整，下同）；若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本公司所持公司股票的锁定期限自动延长 6个月。3、除此之外，本公司还将严格遵守中国证券监督管理委员会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定

4、，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本公司将严格按该等法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”2、实际控制人胡柏藩承诺：“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、上述锁定期届满后的两年内，本人减持公司股份的价格不得低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整，下同）；若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第

5、一个交易日）收盘价低于发行价的情形，本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。3、上述锁定期届满后，在本人担任公司董事及/或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的北京福元医药股份有限公司 招股说明书 2 25%；离任后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。4、除此之外，本人还将严格遵守中国证券监督管理委员会上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则以及未来不时发布实施的、须适用的关于股份锁定、减持和信息披露的法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易

6、所自律性规范的规定，若该等规定与上述承诺存在不同之处，本人将严格按该等法律、法规、规章、规范性文件和上海证券交易所自律性规范的规定执行。”3、持股 5%以上的股东勤进投资承诺：“1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。2、上述锁定期届满后的两年内，本公司减持公司股份的价格不得低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整，下同）；若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末（