晋拓股份：晋拓股份首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 晋拓科技股份有限公司 JINTUO TECHNOLOGY CO.,LTD（上海市松江区新浜工业园区胡甪路 368 号）首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商）（上海市黄浦区广东路 689 号）晋拓科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：6,795.20 万股，占发行后总股本比例的 25%；本次发行全部为新股发行，不涉及公司股东公开发售股份。每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：6.55 元/股 预计发行日期：2022 年 7 月 14 日 拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：27,180.80 万股

2、本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：1、控股股东智拓投资承诺：、控股股东智拓投资承诺：（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由发行人回购该部分股份。（2）本企业所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（发行价指发行人首次公开发行股票时的发行价格，如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。发行人上市后六个月内

3、如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长六个月。2、实际控制人张东、何文英承诺：、实际控制人张东、何文英承诺：（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由发行人回购该部分股份。（2）本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（发行价指发行人首次公开发行股票时的发行价格，如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除

4、权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。发行人上市后六个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长六个月。（3）在锁定期（包括延长的锁定期限）满后的任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入发行人股份，买入后六个月内不再卖出发行人股份；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行人股份。3、发行人股东磐铸合伙、锡厦合伙、沁锡合伙、磐晋合伙、昭质、发行人股东磐铸合伙、锡厦合伙、沁锡合伙、磐晋合伙、昭质合伙和铸磐合伙承

5、诺：合伙和铸磐合伙承诺：（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的发晋拓科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等），也不由发行人回购该部分股份。4、发行人董事、高级管理人员孙邱钧承诺：、发行人董事、高级管理人员孙邱钧承诺：（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等，下同），也不由发行人回购该部分股份。（2）本人所持发行人股票在锁定期满后两年内

6、减持的，其减持价格不低于发行价（发行价指发行人首次公开发行股票时的发行价格，如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）；发行人上市后六个月内如股份公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有的股票的锁定期限自动延长六个月。（3）在锁定期（包括延长的锁定期限）满后的任职期间，每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入发行人股份，买入后六个月内不再卖出发行人股份；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股份。5、实际控制