湖北三赢兴光电科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 湖北三赢兴光电科技股份有限公司湖北三赢兴光电科技股份有限公司 SunWin（Hubei）Optoelectronic Technology Co.,Ltd.（湖北省咸宁市通城县通城经济开发区通城大道）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿（申报稿【】年【】月【】【】年【】月【】日报送日报送）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全

2、文作为作出投资决定的依据。告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）深圳市福田区福田街道福华一路深圳市福田区福田街道福华一路 111 号号 湖北三赢兴光电科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数：发行股数：不超过 4,600.00 万股（不考虑超额配售选择权），占发行后总股本的比例不低于 25.00%；本次发行全部为新股发行，公司原有股东不公开发售股份 每股面值：每股面值：人民币 1.00元 每股发行价格：每股发行价格：【】元 预计发行日期：预计发行日期：【】年【

3、】月【】日 拟上市证券交易所：拟上市证券交易所：深圳证券交易所主板 发行后总股本：发行后总股本：不超过 18,326.21 万股（不考虑超额配售选择权）本次发行前股东所持本次发行前股东所持 股份的流通限制、股股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁东对所持股份自愿锁定的承诺定的承诺 1、发行人控股股东刘传禄；实际控制人刘传禄及陈雪君；公司股东、副董事长兼常务副总经理何其三作出如下承诺：（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。（2）在上述锁定

4、期届满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间（如有），每年转让直接或者间接持有的发行人股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之二十五。离职后半年内，本人不转让直接或者间接持有的发行人股份。（3）本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如在此期间除权、除息的，发行价将作相应调整，下同）。（4）公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，发行价将作相应调整，下同），或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。2、通城众

5、赢投资合伙企业（有限合伙）、通城海赢投资合伙企业（有限合伙）作出如下承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。3、珠海福光道阳股权投资基金（有限合伙）、珠海云意道阳股权投资基金（有限合伙）、深圳市芯知已数码有限公司作出如下承诺：（1）自取得发行人股份之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。（2）

6、自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。4、发行人控股股东刘传禄，实际控制人刘传禄及陈雪君，副董事长兼常务副总经理何其三，之外其他持有公司股份的监事王凤瑞、杨秀银，高级管理人员何其三、虞景和作出如下承诺：湖北三赢兴光电科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2（1）自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已