国科天成：招股说明书（注册稿）.pdf

1、 国科天成科技股份有限公司国科天成科技股份有限公司（北京市海淀区北清路 81号一区 4 号楼 9层 901室）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（注册稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（注册稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号）本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高

2、等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。国科天成科技股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 致投资者的声明致投资者的声明 一、发行人上市的目的一、发行人上市的目的 公司是一家主要从事红外热成像等光电领域的研发、生产、销售与服务业公司是一家主要从事红外热成像等光电领域的研发、生产、销售与服务业务的国家级专精特新小巨人企业。报告期内，公司在主要立足于红外产业链中务的国家级专精特新小巨人企业。报告期内，公司在主要立足于红外产业链中游的同时，持续向上游核心器件领域拓展并取得多项重大进展，公司以制冷红游的同时，持续向上游核心器件

3、领域拓展并取得多项重大进展，公司以制冷红外技术为核心，为下游客户提供制冷型红外机芯、整机、电路模块等产品以及外技术为核心，为下游客户提供制冷型红外机芯、整机、电路模块等产品以及探测器、镜头等零部件，公司产品和服务广泛应用于边防及要地侦查监测、光探测器、镜头等零部件，公司产品和服务广泛应用于边防及要地侦查监测、光电吊舱、卫星光学载荷、红外导引头、执法装备、商业航天、科学研究等对性电吊舱、卫星光学载荷、红外导引头、执法装备、商业航天、科学研究等对性能要求较高的军用领域及特种领域。能要求较高的军用领域及特种领域。为进一步完善红外产业链布局并实现核心零部件更深入的做精做强从而实为进一步完善红外产业链布

4、局并实现核心零部件更深入的做精做强从而实现全面的自主可控，现全面的自主可控，20232023 年公司持续创新并不断向上游探测器、镜头镜片、光年公司持续创新并不断向上游探测器、镜头镜片、光电芯片等核心领域拓展，于电芯片等核心领域拓展，于 20232023 年成功研制出年成功研制出 T2SLT2SL 制冷型探测器、非制冷型制冷型探测器、非制冷型探测器并建立镜头镜片等精密光学器件的生产加工能力。为获取更稳定可靠且探测器并建立镜头镜片等精密光学器件的生产加工能力。为获取更稳定可靠且可持续的规模化生产建设，在力争稳中求进的发展中以价值最大化回报社会、可持续的规模化生产建设，在力争稳中求进的发展中以价值最

5、大化回报社会、股东和广大投资者，公司提出本次公开发行并在创业板上市的申请。股东和广大投资者，公司提出本次公开发行并在创业板上市的申请。二、发行人现代企业制度的建立健全情况二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已经根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司股公司已经根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规则、上市公司章程指引等法律法规的要求，建立和完善了由股东东大会规则、上市公司章程指引等法律法规的要求，建立和完善了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监

6、督机构和管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构，决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的现代公司治理结构，建立健全了内部控制架构并形成了完整的内部控制制度。建立健全了内部控制架构并形成了完整的内部控制制度。公司已按照深圳证券交易所创业板股票上市规则、上市公司治理准则公司已按照深圳证券交易所创业板股票上市规则、上市公司治理准则等法律法规的要求，有效执行了公司制定的各项内部控制制度，保障公司高效等法律法规的要求，有效执行了公司制定的各项内部控制制度，保障公司高效可靠运行，公司内部控制制度健全有效并得到有效执行。可靠运行，公司内部控制制度健全有效并得到有效执行。三、发行人本次融资的