思进智能：首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书 1 思进智能成形装备股份有限公司 Sijin Intelligent Forming Machinery Co.,Ltd.（宁波高新区江南路宁波高新区江南路18321832号号）首次公开发行股票招股说明书 保荐机构（主承销商）（安徽省合肥市梅山路安徽省合肥市梅山路1818号号）思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书 2 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 2,010万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 21.34元/股 预计发行日期 2020年12月2日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,039万股 本

2、次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：公司控股股东、实际控制人李忠明、李梦思承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。若发行人上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第1个交易日）股票收盘价低于发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则发行价作相应调整），本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。除上述承诺内容外，作

3、为董事、高级管理人的李忠明先生承诺：除前述锁定期外，在本人担任发行人董事、监事或者高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%，离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。控股股东、实际控制人李忠明、李梦思控制的股东创达投资、国俊贸易承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。若发行人上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第1个交易日）股票收盘价低

4、于发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则发行价作相应调整），本公司持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。发行人其他股东富博睿祺、田宽投资、银泰睿祺、刘晓妹、杨和荣、心大投资、嘉诚投资承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，本合伙企业/本公司/本人不转让或者委托他人管理本合伙企业/本公司/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本合伙企业/本公司/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书 3 票前已发行的股份。通过田宽投资间接持有发行人股份的董事、高级管理人员谢武一、刘永华、周慧君、李丕

5、国、姜菊芳承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。若发行人上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第1个交易日）股票收盘价低于发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则发行价作相应调整），本人间接持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月。本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价。上述锁定期届满后，在本人担

6、任公司董事/高级管理人员的期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让本人所持有公司股份。通过田宽投资间接持有发行人股份的监事汪耀平、徐家峰承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。上述锁定期届满后，在本人担任公司监事的期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让本人所持有公司股份。保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2020年12月1日 思进智能成形装备股份有