国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2022年度社会责任报告.PDF

1、WWW.GTJA.COM2022社会责任报告国泰君安证券股份有限公司CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT目录董事会 ESG 管理声明走进国泰君安证券利益相关方沟通及实质性分析助力可持续发展目标（SDGs）CONTENTS砥砺奋进，迈向更高质量发展专题：深化责任管理，夯实 ESG 内核坚持党的领导，点燃“红色引擎”强化风险防控，筑牢企业基石守正创新，矢志金融报国初心专题：深耕区域发展，服务国家战略强化创新引领，致力普惠金融深化数字转型，提供优质服务敦本务实，坚守金融向善情怀专题：凝聚奋进力量，擘画共富愿景聚力乡村振兴，践行公益慈善坚持以人为本，赋能人才发展

2、低碳先行，共绘绿水青山蓝图专题：支持“双碳”目标，强化金融担当发展绿色金融，融聚绿色生态推进低碳发展，践行环保公益010203040103091315172124293136394547505763656972ESG 管理方针与关键绩效公司治理社会议题管理环境议题管理ESG 量化绩效表附录奖项与认可释义报告对标索引表报告编制说明7576829193979798991040102国泰君安 2022 年度社会责任报告GUOTAI JUNAN SECURITIES董事会 ESG 管理声明砥砺奋进，迈向更高质量发展公司坚持金融工作的政治性和人民性，积极践行“融党建”工作模式，为公司高质量发展提供坚强政

3、治保证；将文化建设作为实现公司持续健康发展的重要支柱，强化制度、组织、人力、资金等方面保障，探索实践“四个坚持、四个杜绝”特色做法，入选“中国证券业协会文化建设实践案例”并位列第一，连续两年获得行业文化建设最高评级；秉持“风险管理创造价值”的理念，完善全面风险管理体系，强化 ESG 风险管理能力，不断提升集团化、垂直化风险管理效能。2022 年是国泰君安“三个三年三步走”战略路径“第一个三年”的收官之年，也是公司的而立之年。三十年来，伴随着中国资本市场的发展壮大，国泰君安始终坚守服务实体经济、满足人民财富管理需求的初心使命，心怀“国之大者”，切实履行金融国企使命担当，向着“受人尊敬、全面领先、

4、具有国际竞争力的现代投资银行”的愿景目标砥砺奋进。公司立足新发展阶段，积极贯彻落实 ESG 理念，推动 ESG 融入经营管理全过程。公司不断强化 ESG顶层设计及治理体系建设，建立了“董事会管理层执行层”三级治理架构。董事会充分履行 ESG战略决策与监督职责，管理层负责组织制定和推进落实ESG工作计划，执行层承担ESG具体工作任务、形成 ESG 体系化能力。借助日益健全的 ESG 治理架构和执行机制，公司逐步将 ESG 纳入投融资业务活动和全面风险管理体系，以更有力的举措助力乡村振兴、环境保护和公益事业，肩负起促进经济社会绿色低碳转型和高质量发展的企业公民责任。公司紧跟国家政策、监管要求及行业

5、发展趋势，结合自身战略布局，总结出与公司相关的实质性议题，并在利益相关方广泛沟通的基础上，确定实质性议题的重要性及优先级，回应利益相关方的关注重点。2022 年，公司新增了“数据安全及客户隐私保护”“ESG风险管理”“负责任投资”等议题，将“反腐败”升级为“商业道德”，将“开展业务创新”“服务科技创新”议题整合为“服务实体经济”议题，充分展现公司全方位践行 ESG 理念的目标、举措和成果。守正创新，矢志金融报国初心公司坚守金融报国初心，勇担金融为民使命，积极服务京津冀、长三角、粤港澳大湾区等重点区域及上海市重大战略任务，助力“一带一路”建设，深度融入“双循环”新发展格局；全力服务创新驱动发展战

6、略，支持科创企业和新兴产业发展壮大，赋能民营企业和传统产业高质量发展；坚持以“客户为中心”，聚焦“SMART投行”愿景持续提升全面数字化经营能力，进一步升级完善客户服务体系，不断优化客户服务体验。敦本务实，坚守金融向善情怀公司根植“家国一体，金融向善”精神，制定发布服务共同富裕目标行动计划，做大做强主责主业，以领先的专业服务为客户、员工、股东和社会创造更大价值；肩负推动乡村振兴的责任担当，持续开展产业、教育、低碳先行，共绘绿水青山蓝图公司作为首批获得中国证监会碳交易牌照且唯一一家持续开展碳金融业务的证券公司，在行业内率先发布实施碳达峰与碳中和行动方案，致力于打造一流的绿色低碳现代投资银行；持续