德业股份：德业股份首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、宁波德业科技股份有限公司宁波德业科技股份有限公司 招招股股说说明明书书摘要摘要 宁波德业科技股份有限公司宁波德业科技股份有限公司 Ningbo Deye Technology Co.,Ltd.（住所：（住所：浙江省宁波市北仑区大碶甬江南路浙江省宁波市北仑区大碶甬江南路 26 号号）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书摘要招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（住所：上海市静安区新闸路（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）号）宁波德业科技股份有限公司宁波德业科技股份有限公司 招招股股说说明明书书摘要摘要 1 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有

2、关本次发行的简要情况，并不包括 招 股 说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容。招 股 说 明 书 全 文 同 时 刊 载 于http:/ 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因

3、其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。宁波德业科技股份有限公司宁波德业科技股份有限公司 招招股股说说明明书书摘要摘要 2 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 目目 录录.2 释义释义.4 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.9 一、股份流通限制及自愿锁定承诺.9 二、发行前持股 5%以上股东关于持股及减持意向的承诺.10 三、关于公司上市后稳定股价的预

4、案及相关承诺.11 四、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺.16 五、发行人及其控股股东、董事、监事及高级管理人员作出公开承诺事项的约束措施.19 六、利润分配安排.20 七、关于填补被摊薄即期回报措施的相关承诺.22 八、公司特别提醒投资者注意以下风险因素.24 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.28 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.31 一、发行人基本资料.31 二、发行人改制重组及设立情况.31 三、有关股本的情况.33 四、发行人主营业务情况.34 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.39 六、同业竞争和关联交易.52 七、董事、监事、高级管理人员.58 八、公司

5、控股股东、实际控制人.63 九、发行人财务会计信息及管理层讨论与分析.64 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.83 第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项.84 一、风险因素.84 二、其他重要事项.88 宁波德业科技股份有限公司宁波德业科技股份有限公司 招招股股说说明明书书摘要摘要 3 第六节第六节 本次发本次发行各方当事行各方当事人人和发和发行行时时间安间安排排.97 一、本次发行各方当事人.97 二、本次发行上市的重要日期.97 第七节第七节 备查文件备查文件.98 一、备查文件目录.98 二、查阅方式.98 宁波德业科技股份有限公司宁波德业科技股份有限公司 招

6、招股股说说明明书书摘要摘要 4 释义释义 本招股说明书摘要中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：一、一般术语一、一般术语 发行人、公司、本公司、股份公司、德业股份 指 宁波德业科技股份有限公司 有限公司、德业有限 指 宁波德业科技集团有限公司，德业股份之前身；曾名为宁波德业电子科技有限公司，2001年6月更名为“宁波德业电器科技有限公司”，后于2002年8月更名为“宁波德业科技集团有限公司”德业电器 指 宁波德业日用电器科技有限公司，公司之全资子公司 德业变频 指 宁波德业变频技术有限公司，前身为宁波德业变频技术股份有限公司，公司之全资子公司 德业环境 指 宁波德业环境电器有限公司，公司