彩虹新能：彩虹集团新能源股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 1-1-1 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。彩虹集团新能源股份有限公司彩虹集团新能源股份有限公司（陕西省咸阳市秦都区彩虹路 1 号院内）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）声明：公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之

2、用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号）彩虹集团新能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行

3、人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服

4、务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。彩虹集团新能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次发行不超过58,780,000股，占发行后总股本的比例不低于25%。本次发行均为新股，不安排股东公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过235,102,070股 保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司 招股

5、说明书签署日期【】年【】月【】日 彩虹集团新能源股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读招股说明公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项：书正文内容，并特别关注以下重要事项：一、风险因素提示一、风险因素提示 公司提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注其中以下风险因素：（一一）行业政策及贸易摩擦风险）行业政策及贸易摩擦风险 中国光伏产业的发展历程经历了多个周期，国内外的行业政策对包括光伏玻璃在内的光伏产业链带来了巨大影

6、响。2011 年以来，美国商务部及欧盟委员会分别对中国太阳能电池、光伏组件、光伏玻璃等发起反倾销、反补贴（以下简称“双反”）调查并采取“双反”措施；2018 年，欧盟委员会决定，在对华太阳能板反倾销和反补贴措施于 2018 年 9 月 3 日到期后，不再延长“双反”措施。2018 年 5 月 31 日，国家发改委、财政部、国家能源局联合发布关于2018 年光伏发电有关事项的通知（发改能源2018823 号），提出了合理把握发展节奏优化光伏发电新增建设规模、加快光伏发电补贴退坡，降低补贴强度等要求，我国光伏产业发展受到一定抑制。2020 年习近平总书记首次提出我国“碳达峰、碳中和”时间表后，主管