巨力索具：首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 巨力索具股份有限公司巨力索具股份有限公司 JULI SLING CO.,LTD.（住所：河北省保定市徐水巨力路）（住所：河北省保定市徐水巨力路）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 保荐人暨主承销商：保荐人暨主承销商：国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司（住所：深圳市红岭中路（住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦号国信证券大厦16-26层）层）2010 年年 1 月月 巨力索具首次公开发行股票申请文件 招股说明书 1-1-2 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 5,000万股 每股面值 1.00元 每股发行价格 24.00元 预计发行日期 2010年1月13

2、日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 40,000万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、控股股东、实际控制人及其关联方所持股份的流通限制（1）控股股东巨力集团所持有的本公司股份自本公司股票在证券交易所上市之日起36个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。巨力集团已就此流通限制作出承诺。（2）实际控制人杨建忠、杨建国、杨会德、杨子所持有的本公司股份自本公司股票在证券交易所上市之日起36个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。4位实际控制人已就此流通限制作出承诺。（3）杨会茹、姚香、张虹、姚军战、陶虹、杨将、杨帅、杨赛、杨超

3、、杨旭、姚远、姚飒、杨海润、肖岸凇、肖姗峡所持有的本公司股份自本公司股票在证券交易所上市之日起36个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。上述15位股东已就此流通限制作出承诺。2、保定天威保变电气股份有限公司、乐凯保定化工设计研究院以及本公司其他38名自然人股东（不包括杨建忠、杨建国、杨会德和杨子4名实际控制人及其15名关联方）所持股份的流通限制 保定天威保变电气股份有限公司、乐凯保定化工设计研究院以及本公司其他38名自然人股东所持有的本公司股份自本公司股票在证券交易所上市之日起12个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。上述股东已就此流通限制作出承诺。3、本公司董事、

4、监事、高级管理人员所持股份的流通限制 本公司董事、监事、高级管理人员所持有的本公司股份，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。（1）杨建忠、杨建国在解除第1条第（2）款的流通限制后，如果届时仍当选为本公司董事、监事或高级管理人员，继续遵守本条规定的流通限制。两位实际控制人已就此流通限制作出承诺。（2）本公司其他55名自然人股东（不包括杨建忠、杨建国两位实际控制人）在解除第1条第（2）、（3）款或第2条的流通限制后，如果届时仍当选或新当选为本公司董事、监事或高级管理人员，继续遵守本条规定的流通限制。上述股东已就此流通限制作出

5、承诺。保荐人（主承销商）国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2010年1月12日 巨力索具首次公开发行股票申请文件 招股说明书 1-1-3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。公司负责人和主管会计工作的负责人

6、、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资