沪农商行：沪农商行首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 上海上海农村商业银行股份有限公司农村商业银行股份有限公司 首次公开发行股票（首次公开发行股票（A 股）股）招股说明书招股说明书摘要摘要（本行住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号）联席联席保荐保荐机构机构（联席联席主承销商）主承销商）住所：上海市广东路 689 号 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 联席联席主承销商主承销商 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1 重要重要声明声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证

2、券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。本行及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本行负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本行股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与

3、之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，本行经营与收益的变化，由本行自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-2 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 本重大事项提示仅对需要特别关注的风险因素和其他重要事项做扼要提示。投资者作出投资决策前，应当认真阅读招股说明书全文。一、一、本次发行本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺 根据公司法的有关规定，本行本次发行前的股份，自上市交易之

4、日起一年内不得转让。（一）本行发行前按序合计持股超过（一）本行发行前按序合计持股超过 51%的股东承诺的股东承诺“自上海农商银行股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本企业不转让或委托他方管理本企业直接或间接持有的上海农商银行公开发行股份前已发行的股份，也不由上海农商银行回购本企业直接或间接持有的上海农商银行公开发行股份前已经发行的股份。如果日后法律法规和监管部门、证券交易所等有权机构对本企业持有的上海农商银行股份锁定做出新的规定、提出新的要求，或者对现行规定和要求做出修改，本企业承诺届时将按照新的或者修改后的规定和要求锁定股份。”（二）本次申报之日前六个月内通过增资扩股方式新增股份的

5、股东承诺（二）本次申报之日前六个月内通过增资扩股方式新增股份的股东承诺“2019 年 3 月 20 日（2018 年增资扩股工商变更完成之日）起 3 年内，本公司不转让或者委托他人管理持有的通过前述增资扩股新增的股份，也不由上海农商银行回购本公司通过前述增资扩股新增的股份。”（三）持有本行股份的职工董事、高级管理人员承诺（三）持有本行股份的职工董事、高级管理人员承诺“1、自上海农商银行股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的上海农商银行公开发行股份前已发行的股份，也不由上海农商银行回购本人直接或间接持有的上海农商银行公开发行股份前已经发行的股份

6、。2、上述 36 个月锁定期满后，本人每年转让的股份不超过本人持股总数的15%，且 5 年内转让的股份总数不超过本人持股总数的 50%。首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-3 3、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。上海农商银行股票在证券交易所上市交易之日后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有股份的锁定期限自动延长 6 个月。4、在本人任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不超过本人持有股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。