河北常山生化药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、 声明：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。河北常山生化药业股份有限公司 HEBEI CHANGSHAN BIOCHEMICAL PHARMACEUTICAL CO.,LTD（住所：河北省石家庄市正定富强路 9 号）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（住所：福建省福州市湖东路 268 号）声明：本公司的发行申请尚未得

2、到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。河北常山生化药业股份有限公司 招股说明书 1-1-1 河北常山生化药业股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市招股说明书（申报稿）发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股票数量：2,700 万股 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：人民币【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：10,785 万股 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：1、控股股东及实际控制

3、人高树华承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期限届满后，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持有的公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过 50%。2、股东姬胜利、陈曦、白文举承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。上述承诺期限届满后，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不

4、超过所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让所持有的公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过 50%。河北常山生化药业股份有限公司 招股说明书 1-1-2 3、股东国投高科、河北华旭承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。4、股东高会霞承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其在发行前所持有的公司股份，也不由公司回购上述股份。上述承诺期限届满后，其在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有的公司股份

5、总数的百分之二十五；在离职后半年内不转让所持有的公司股份；在离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占其所持有的公司股份总数的比例不超过 50%。5、股东曲新远、陶勤海承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其在发行前所持有的公司股份，也不由公司回购上述股份。6、根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）有关规定，在公司首次公开发行股票并在创业板上市后，国投高科将其持有的公司股份中的 2,700,000 股（以实际发行股份的 10%计算），转由全国社会保障基金理事会持有。全国社会保障基金理事会将承继国投高科的禁售期义

6、务。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2011 年 6 月 16 日 河北常山生化药业股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根