宝地矿业：宝地矿业首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、新疆宝地矿业股份有限公司新疆宝地矿业股份有限公司 Xinjiang Baodi Mining Co.,Ltd.（新疆乌鲁木齐市克拉玛依东街 390 号深圳城大厦 15 楼）首次公开发行股票（首次公开发行股票（A 股）股）招股招股说明说明书摘要书摘要 保荐保荐机构机构（主承销商）（主承销商）（新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室）1-2-1 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书

2、全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票

3、的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。1-2-2 目录目录 发行人声明发行人声明.1 目录目录.2 释义释义.4 一、一般名词释义.4 二、专业名词释义.7 第一第一节节 重大事项提示重大事项提示.9 一、股东关于所持股份限制流通和自愿锁定的承诺.9 二、本次发行后利润分配政策.16 三、本次发行前滚存利润的分配方案.18 四、填补被摊薄即期回报的措施及承诺.19 五、股东关于持股意向和减持意向的承诺.21 六、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺.27 七、稳定股价预案及承诺.32 八、履行公开承诺的约束措施.38 九、特别风险

4、提示.40 十、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况.43 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.47 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.48 一、发行人基本资料.48 二、发行人历史沿革及改制重组情况.48 三、股本结构.51 四、发行人的主营业务情况.52 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.58 六、同业竞争和关联交易.67 七、董事、监事、高级管理人员.99 八、发行人控股股东、实际控制人.110 九、发行人财务会计信息及管理层讨论分析.112 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.126 1-2-3 第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事

5、项.127 一、重要风险因素.127 二、其他重大事项.131 第六节第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排.132 一、本次发行各方当事人.132 二、本次发行重要日期.132 第七节第七节 备查文件备查文件.133 一、备查文件.133 二、备查文件查阅时间、地点.133 三、招股说明书查阅网址.134 1-2-4 释义释义 一、一、一般名词释义一般名词释义 发行人释义发行人释义 公司、本公司、发行人、股份公司、宝地矿业 指 新疆宝地矿业股份有限公司 宝地有限 指 新疆宝地矿业有限责任公司 发行人股东及实际控制人释义发行人股东及实际控制人释义 新疆国资委

6、指 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会 新矿投资集团 指 新疆地矿投资（集团）有限责任公司 宝地投资 指 新疆宝地投资有限责任公司 金源矿冶 指 吐鲁番金源矿冶有限责任公司 润华投资 指 新疆润华股权投资有限公司 海益投资 指 新疆海益股权投资有限公司 润石投资 指 新疆润石投资有限公司 中健博仁 指 四川省中健博仁医疗管理有限公司 金投资管 指 新疆金投资产管理股份有限公司 凯迪投资 指 新疆凯迪投资有限责任公司 国有基金 指 新疆国有资本产业投资基金有限合伙企业 嘉兴宝地 指 嘉兴宝地蕴藏企业管理合伙企业（有限合伙）嘉兴宝润 指 嘉兴宝润企业管理合伙企业（有限合伙）嘉兴宝益 指