宏源证券：2010年社会责任报告.PDF

1、?CSR2010?CONTENTS?-03?-04?-05?-06?-06?-07?-?-10?-11?-12?-13?-14?-14?-16?-17?-18?-18?-19?-20?-22?-23?-23?-23?-24?-25?-27?-28?-28?-28董事长致词2010社会责任报告|1宏源证券董事长冯戎董事长致词2010社会责任报告|2董事长致词2010年，面对复杂的经济形势以及严峻的证券业竞争态势，宏源证券认真贯彻落实科学发展观，公司领导带领全体员工团结协作，奋力拼搏，扎实工作，各项业务快速发展，业务结构不断优化，经营绩效持续进步，为促进经济社会发展做出了积极贡献。作为首家在国内资

2、本市场上市的券商，公司坚持“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”的使命，不断完善公司治理，强化合规风控，提升经营业绩，努力为股东创造更大的价值回报，实现与投资者和谐共赢；公司以客户为中心，加快转变服务模式，为客户提供立体化、全方位、专业化、个性化的综合服务；公司始终致力于为员工创造良好的成长环境和广阔的发展空间，努力实现员工与公司的共同成长；致力于推动社会公益事业，积极维护民族团结和社会稳定，为建设和谐社会贡献力量。展望未来，困难与希望同在，机遇与挑战并存。面对复杂的经营形势，2011年宏源证券将继续落实科学发展观，切实贯彻公司发展战略，努力成为持续创造价值的一流金

3、融服务公司；积极推进企业文化建设，塑造健康、积极、开放、竞争的企业文化；进一步完善市场化机制，努力推动各项业务稳步快速发展，固本强基、稳步提升、培育优势、寻求突破，为推动公司和社会和谐进步贡献力量！01公司概况公司简介企业文化管理构架合规与风险管理组织结构公司概况2010社会责任报告|4公司简介宏源证券股份有限公司（证券代码：000562）是 中 国 首 家 上 市 证 券 公司，是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商，全国首批保荐机构之一，在全国拥有近80家营业部，全资拥有宏源期货有限公司、宏源创新投资有限公司。公司拥有全面的证券类业务资格，主要经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，

4、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证 券 自 营，证 券 资 产 管理，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务等。公司概况2010社会责任报告|5企业文化愿景：成为持续创造价值的一流金融服务公司公司始终履行“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”的使命，坚持“客户至上、人才为本、诚信协作、进取卓越”的核心价值观,践行“专业、高效、创新、发展”的经营管理理念,努力成为持续创造价值的一流金融服务公司。“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”也是公司社会责任管理的主旨思想。公司概况2010社会责任报告|6管

5、理架构合规与风险管理组织架构宏源证券作为上市证券公司，根据上市公司和证券公司治理准则的要求，建立了较为完善的法人治理结构，设有董事会、监事会和经营管理层。目前，股东大会、董事会、监事会以及经营管理层各司其职、各行其责、有效制衡、科学决策、协调运作，有力地促进了公司各项业务持续健康发展。同时公司作为国有金融企业，充分发挥了公司党委在公司发展中的政治核心作用，为公司实现又好又快发展提供政治保障。公司依照“健全、合理、制衡、独立”的原则，完善了多层级的风险管理组织架构,明确了各级机构应当承担的风险管理职责。第一层为董事会、董事会下属的风险管理委员会、审计委员会和监事会；第二层为经营管理层；第三层为风

6、险管理职能部门，包括风险管理部、法律合规部、稽核审计部，工作面涵盖了风险的事前防范、事中监控和事后检查；第四层为履行自控职能的各一线部门。部门之间、岗位之间、业务之间依照合规和风控要求，建立相互制衡、信息沟通、隔离墙等合规控制和风险防范机制。同时公司在各营业部设立了由总部垂直管理的合规风控专员（监察员），在公司业务总部设立了兼职的合规风控岗，将总部风险管理板块与一线业务部门的风险管理工作融合起来，进一步推进风险管理端口前移，增加风险管理与业务工作的嵌入度，对公司经营起到了促进和保障作用。对股东的责任完善公司法人治理结构，充分保障股东权益实现良好业绩，实施合理的利润分配政策积极做好信息披露工作，