安旭生物：杭州安旭生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、 科创板投资风险提示：科创板投资风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。杭州安旭生物科技股份有限公司杭州安旭生物科技股份有限公司 Assure Tech（Hangzhou）Co.,Ltd.浙江省杭州市莫干山路浙江省杭州市莫干山路1418-50号号4幢幢3层（上城科技工业基地）层（上城科技工业基地）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书（申报稿）声明声明：本公司的发行申请尚需经上海交易所和中

2、国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区世纪大道中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号号B座座2101、2104A室室 杭州安旭生物科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不

3、实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及

4、全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐机构及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。杭州安旭生物科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）每股面值每股面值 人民币1.00元 发行发行股数股数 本次发行股票数量不超过1,533.34万股，占发行后总股本的比

5、例不低于25.00%，均为公开发行新股，公司股东不公开发售股份 每股发行价格每股发行价格【】元 发行后总股本发行后总股本 不超过6,133.34万股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所和板块和板块 上海证券交易所科创板 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 杭州安旭生物科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本招股说本公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本招股说明书并关

6、注明书并关注“第四节第四节 风险因素风险因素”章节的全部内容。章节的全部内容。一、一、本公司特别提醒投资者注意本公司特别提醒投资者注意“风险因素风险因素”中的风险中的风险 投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，请认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容。发行人特别提醒投资者关注以下风险因素：（一）新冠疫情所致业绩增长不可持续的风险（一）新冠疫情所致业绩增长不可持续的风险 2020 年以来，新型冠状病毒（以下简称新冠病毒）在世界范围内全面爆发，公司研发的新冠病毒检测试剂（免疫层析法）于 2020 年 3 月起面向境外市场销售，至 2020 年 9 月末累计销