北自科技：北自所（北京）科技发展股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）.pdf

1、北自所（北京）科技发展股份有限公司 招股说明书（注册稿）北自所（北京）科技发展股份有限公司 RIAMB(Beijing)Technology Development Co.,Ltd.（北京市西城区教场口街 1 号 3 号楼）首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书（注册稿）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（注册稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。北自所（北京）科技发展股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 发行

2、人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北自所（北京）科技发展股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行人 北自所（北京）科技发展股份有限公司 发行股票类型

3、 境内上市人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟公开发行股票数量不超过 4,055.69 万股，占本次发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本 不超过 16,222.7543 万股 保荐人（主承销商）国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北自所（北京）科技发展股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 发行概况发行概况.2 目目

4、录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.10 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务情况.17 五、发行人板块定位情况.18 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.21 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况.22 八、发行人选择的上市标准.23 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.24 十、募集资金运用与未来发展规划.24 十一、其他对发行人有重大影响的事项.25 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与发行人相关的风险.26 二、与行业相关

5、的风险.27 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、发行人基本情况.29 二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况.30 三、发行人成立以来重要事件.40 四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况.49 五、发行人股权结构.49 北自所（北京）科技发展股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-4 六、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况.50 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.52 八、发行人股本情况.62 九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.72 十、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排

6、.87 十一、发行人员工及其社会保障情况.97 第五节第五节 业务与技术业务与技术.104 一、主营业务、主要产品和服务及其变化情况.104 二、发行人所处行业的基本情况.118 三、发行人在行业中的竞争地位.141 四、销售情况和主要客户.158 五、采购情况和主要供应商.160 六、主要固定资产和无形资产.164 七、主要技术情况.189 八、安全生产与环境保护情况.197 九、境外生产经营情况.205 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.206 一、财务报表.206 二、注册会计师的审计意见及关键审计事项.210 三、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.2