杭州国芯：招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 杭州国芯科技股份有限公司 Hangzhou NationalChip Science&Technology Co.,Ltd.（浙江省杭州市西湖区文三路 90号）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 创业板投资风险提示创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有研发投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作

2、出投资决定。本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。杭州国芯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次公开发行股票不超过 5,000.10 万股，占发行后总股本的比例不低于 12.50%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格【】元 发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不低于 40,

3、000.10万股 保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 杭州国芯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 重要声明重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

4、发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人实际控制人（公司无控股股东）承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的实际控制人（公司无控股股东）以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人

5、本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。杭州国芯科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读本招股说明书全部内容：一一、数字电视机顶盒芯片业务下滑风险、数字电视机顶盒芯片业务下滑风险 公司目前拥有数字电视机顶盒芯片和物联网芯片两条业务线。报告期内，公司目前拥有数字电视机顶盒芯片和物联网芯片两条业务线。报告期内，公司数字电视机顶盒芯片收入分别为公司数字电视机顶盒芯片收入分别为 32,756.3632,756.36 万元、万元、39,411.9539,

6、411.95 万元、万元、61,998.4061,998.40 万元和万元和 32,554.4732,554.47 万元，占主营业务收入的比例分别为万元，占主营业务收入的比例分别为 97.23%97.23%、96.19%96.19%、95.20%95.20%和和 94.29%94.29%，收入占比高。公司数字电视机顶盒芯片业务收入的，收入占比高。公司数字电视机顶盒芯片业务收入的稳定性和增长性对于公司经营有着重大影响。稳定性和增长性对于公司经营有着重大影响。根据格兰研究数据，数字电视机顶盒芯片市场规模预计从根据格兰研究数据，数字电视机顶盒芯片市场规模预计从 2021 年的年的 22,226万片增