曲靖博浩生物科技股份有限公司创业板首发招股说明书（申报稿）.PDF

1、 曲靖博浩生物科技股份有限公司 曲靖博浩生物科技股份有限公司（QUJING BOHAO BIOTECH CO.,LTD.）（云南省曲靖市沾益县西平镇太平村）首首首首次次次次公公公公开开开开发发发发行行行行股股股股票票票票并并并并在在在在创创创创业业业业板板板板上上上上市市市市 招招招招股股股股说说说说明明明明书书书 书（申报稿）保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 楼）声明：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及

2、本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。曲靖博浩生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）111 发行概况发行概况 发行股票类型 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 发行股数 1,911万股 每股面值 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 每股发行价格【】元 预计发行日期 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 发行后总股本 7,644 万股

3、公司控股股东沾益县禄源有限责任公司、公司实际控制人柏老六先生，柏老六亲属柏荣生、柏寿生、柏泳兵和张存香承诺：自曲靖博浩生物科技股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。柏老六先生还承诺，在其担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接持有发行人股份总数的百分之二十五；在其离职后半年内，不转让其直接持有的发行人股份。沾益县禄源有限责任公司股东陈云飞，柏老六亲属柏荣生、柏寿生、柏泳兵和张存香还承诺每年转让的股份不超过其持有发行人股份总数的百分之二十五。担任公司董事、监事、高级管理人员的赵明元、刘春、张

4、革先、梁国兴、仲林强、袁慧萍、徐书安和张治国承诺：自曲靖博浩生物科技股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在其离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司其他股东承诺：自曲靖博浩生物科技股份有限公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。保荐人（主承销商）保荐人（主承

5、销商）华泰联合证券有限责任公司 招股说明书签署日期 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 曲靖博浩生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）112 发行人声明 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人

6、经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。曲靖博浩生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）113 重大事项提示重大事项提示 本公司提请投资者注意以下重大事项：一、股份锁定的承诺 一、股份锁定的承诺 公司控股股东沾益县禄源有限责任公司、公司实际控制人柏老六先生，柏老六亲属柏荣生、柏寿生、柏泳兵和张存香承诺：自曲靖博浩生物科技股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。柏老六先生还承诺在其担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接持有发行人股份总数的百分之二十五；