昊创瑞通：招股说明书（申报稿）.pdf

1、 .本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京北京昊创瑞通电气设备股份有限公司昊创瑞通电气设备股份有限公司 Beijing HCRT Electrical Equipments Co.,Ltd.（北京市丰台区南三环西路 16 号 3 号楼 609）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效

2、力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决

3、策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 拟公开发行不超过 2,790.00 万股，且不低于发行后总股本25.00%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份。每股面值每股面值 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元/股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本【】万股 保荐人保荐人（主承销商主承

4、销商）长江证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.7 第二节第二节 概概 览览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.16 五、发行人板块定位情况.18 六、发行人报告期主要财务数据及财务指标.20 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.20 八、发行人选择的具体上市标准.21 九

5、、发行人公司治理特殊安排等重要事项.21 十、募集资金运用与未来发展规划.21 十一、其他对发行人有重大影响的事项.22 第第三三节节 风险因素风险因素.23 一、与发行人相关的风险.23 二、与行业相关的风险.27 三、其他风险.28 第第四四节节 发行人基本情况发行人基本情况.30 一、发行人基本概况.30 二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况.30 三、报告期内发行人的重大资产重组情况.35 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.35 五、发行人的股权结构.35 六、发行人控股、参股公司及分公司情况.35 北京昊创瑞通电气设备股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 七

6、、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.37 八、发行人特别表决权股份或类似安排.39 九、发行人协议控制架构.39 十、控股股东、实际控制人合规情况.39 十一、发行人股本情况.40 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.45 十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协议及履行情况.50 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其亲属直接或间接持有发行人股份的情况.51 十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况.52 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况.52 十七、董事、监事