吉林省西点药业科技发展股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、吉林省西点药业科技发展股份有限公司 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 Jilin Province Xidian Pharmaceutical SciTech Development Co.,Ltd（吉林省磐石经济开发区）（吉林省磐石经济开发区）首次公开发行股票招股说明书 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座）吉林省西点药业科技发展股份有限公司 招股说明书 1-1-1 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 一、发行股票类

2、型：一、发行股票类型：人民币普通股（A股）二、本次拟发行股数：二、本次拟发行股数：不超过1,805万股，其中新股发行不超过18,050,000股，公开发售股份不超过9,018,833股且不得超过本次发行中自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。本次发行如存在股东公开发售股份的，股东公开发售股份所得收益归公开发售股东所有，不归发行人所有。三、每股面值：三、每股面值：人民币1.00元 四、发行价格：四、发行价格：元/股 五、发行日期：五、发行日期：年 月 日 六、申请上市证券交易所：六、申请上市证券交易所：上海证券交易所 七、发行后总股本：七、发行后总股本：不超过72,182,95

3、7股 八、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：八、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理张俊，以及股东中同时担任董事、高级管理人员、核心技术人员的王吉平、石英秀、孟永宏、李伟平承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过其本人所持公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司的股票数量占其所

4、持股票总数的比例不超过 50%。公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理张俊，以及股东中同时担任董本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。吉林省西点药业科技发展股份有限公司 招股说明书 1-1-2事、高级管理人员的王吉平、石英秀、孟永宏承诺：本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发

5、行价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整，下同）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人不因职务变更、离职等原因而终止履行上述承诺。2、公司其他八名股东天津鼎典、国投高科、鼎新联创、润汇易、郭洪胜、沈勇、施世林、李宇涛承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。九、保荐机构（主承销商）：九、保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公

6、司 十、招股说明书签署日期 十、招股说明书签署日期：2014 年 5 月 21 日 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行人声明 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发