思进智能：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书摘要 1 思进智能成形装备股份有限公司 Sijin Intelligent Forming Machinery Co.,Ltd.（宁波高新区江南路宁波高新区江南路18321832号号）首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）（安徽省合肥市梅山路安徽省合肥市梅山路1818号号）思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书摘要 2 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载深圳证券交易所网站（http:/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以

2、其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者

3、投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书摘要 3 目目 录录 发行人声明发行人声明.2 目目 录录.3 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.5 一、本次发行的相关重要承诺和说明一、本次发行的相关重要承诺和说明.5 二、股利分配政策二、股利分配政策.18 三、本公司特别提醒投资者注意三、本公司特别提醒投资者注意“风险因素风险因素”中的下列风险中的下列风险.23 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.30 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.31 一一、发行、发行人人基本情况基本情况.31 二、发行人改制重组情况

4、二、发行人改制重组情况.31 三、有关股本的情况三、有关股本的情况.32 四、发行人业务四、发行人业务.34 五、主要资产情况五、主要资产情况.39 六、同业竞争与关联交易六、同业竞争与关联交易.56 七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.62 八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况.67 九、发行人财务会计信息及管理层讨论与分析九、发行人财务会计信息及管理层讨论与分析.68 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.81 一、募集资金规模及拟投资项目一、募集资金规模及拟投资项目.81 二、募集资金投资

5、运用对公司财务和经营状况的影响二、募集资金投资运用对公司财务和经营状况的影响.81 第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项.83 一、风险因素一、风险因素.83 二、重大合同二、重大合同.88 三、可能对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项三、可能对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项.92 四、董事、监事、高级四、董事、监事、高级管理人管理人员员涉及刑事涉及刑事诉讼的情况诉讼的情况.93 第六节第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排.94 一、本次发行的有关当事人一、本次发行的有关当事人.94 思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书摘要 4

6、 二、与本次发行上市有关的二、与本次发行上市有关的重要日重要日期期.95 第七节第七节 备查文件备查文件.96 一、备查文件一、备查文件.96 二、备查文件的查阅时间二、备查文件的查阅时间.96 三、备查文件的查阅地点三、备查文件的查阅地点.96 思进智能成形装备股份有限公司 招股说明书摘要 5 第一节 重大事项提示 本公司特别提请投资者认真阅读本招股说明书摘要“风险因素”，并特别关注以下重大事项：一、本次发行的相关重要承诺和说明（一）股份锁定的承诺、持股意向及减持意向 1 1、关于股份锁定的承诺、关于股份锁定的承诺 （1 1）控股）控股股东、股东、实际控制人李忠明、李梦思关于股份锁定的承诺实