博苑股份：招股说明书（注册稿）（更新稿）.pdf

1、 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。山东博苑医药化学股份有限公司（山东省寿光市侯镇海洋化工园区新海路与大九路路口北 200 米）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（注册稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定依据。保荐机构（主承销商）（济南市市中区经七路 8

2、6 号）山东博苑医药化学股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。山东博苑医药化学股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 本次发

3、行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟公开发行不超过 2,570 万股，占公司发行后总股本的比例不低于 25%；本次发行不涉及老股东公开发售其所持有的公司股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 10,280.00 万股 保荐机构（主承销商）中泰证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 山东博苑医药化学股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录

4、录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、普通术语.7 二、专业用语.11 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务情况.17 五、发行人符合创业板定位.20 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.22 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.23 八、发行人选择的具体上市标准.23 九、发行人公司治理特殊安排.23 十、募集资金运用与未来发展规划.24 十一、其他对发行人有重大影响的事项.25 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与发行人相关的风险.26 二、与行业相关的风险.

5、30 三、其他风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人基本情况.32 二、发行人设立情况.32 三、发行人报告期内股本和股东变化情况.34 四、发行人成立以来的重要事件.36 五、发行人在其它证券市场的上市/挂牌情况.36 山东博苑医药化学股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-4 六、发行人股权关系及组织架构.36 七、发行人控股子公司、分公司及参股公司情况.37 八、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人.38 九、发行人特别表决权股份情况.56 十、发行人协议控制架构情况.56 十一、发行人控股股东、实际控制人重大违法的情况.56 十二、发行人的股

6、本情况.56 十三、董事、监事及高级管理人员与其他核心人员.64 十四、发行人已实施的股权激励及相关安排.76 十五、员工及其社保缴纳情况.79 第五节第五节 业务与技术业务与技术.84 一、发行人主营业务、主要产品的情况.84 二、发行人所处行业基本情况及竞争状况.101 三、发行人销售情况和主要客户.133 四、发行人采购情况和主要供应商.146 五、发行人主要资产情况.150 六、发行人的技术及研发情况.170 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力及安全生产情况.182 八、发行人境外经营情况.189 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.