弘景光电：招股说明书（申报稿）.pdf

1、本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。广东弘景光电科技股份有限公司广东弘景光电科技股份有限公司 Guangdong Hongjing Optoelectronic Technology Inc.（中山市火炬开发区勤业路中山市火炬开发区勤业路 27 号号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证

2、监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦号大成国际大厦20楼楼2004室室 广东弘景光电科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚

3、假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。广东弘景光电科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次公开发行新股不超过 1,588.6667 万股，占发行后总股本比例不低于 25%。本次发行不涉及公司股东公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后

4、总股本 不超过 6,354.6667 万股 保荐人（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 广东弘景光电科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.8 一、普通术语.8 二、专业术语.10 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况.17 五、发行人符合创业板定位情况.19 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.22 七、发行人财务报告审

5、计截止日后主要财务信息及经营情况.22 八、发行人选择的上市标准.22 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.23 十、募集资金运用与未来发展规划.23 十一、其他对发行人有重大影响的事项.24 第三节第三节 风险因素风险因素.25 一、与发行人相关的风险.25 二、与行业相关的风险.28 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.30 一、发行人基本信息.30 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况.30 三、发行人股权结构和组织结构.48 四、发行人控股子公司、分公司及参股公司的情况.49 五、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.50

6、广东弘景光电科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 六、发行人股本情况.58 七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介.67 八、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员与公司签订的协议及履行情况.75 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况.75 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况.76 十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况.76 十二、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的薪酬情况.77 十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.78 十四、发行人员工情况.81