东北证券：2019年度社会责任报告.PDF

1、 2019 年度社会责任报告 2019 年度社会责任报告 1 目目 录录 报告说明报告说明.3 关于我们关于我们.4 企业文化理念企业文化理念.7 反哺社会，践行可持续发展理念反哺社会，践行可持续发展理念.8 一、服务国家战略，助力脱贫攻坚.8 二、服务实体经济，关注改善民生.10 三、秉持绿色发展，共创美好家园.13 四、积极投身公益，践行企业使命.15 服务客户，打造极致客户体验服务客户，打造极致客户体验.17 一、完善客户服务体系，提升服务效能.17 二、深化金融科技创新，助力服务增值.18 三、高度关注客户满意度，升级服务体验.20 四、丰富投资者教育方式，提高服务水平.20 五、重视

2、并解决客户投诉，保证服务质量.22 六、健全适当性管理体系，防范服务风险.23 七、规范客户信息管理，加强客户保护.23 关爱员工，凝聚企业人才力量关爱员工，凝聚企业人才力量.25 一、吸引优秀人才，提升雇主品牌.25 二、明晰职业路径，提供晋升通道.25 三、优化培训体系，深化员工培养.27 四、保障员工权益，关爱员工健康.30 2019 年度社会责任报告 2 五、加强民主管理，行使员工权利.31 回馈股东，提升社会贡献能力回馈股东，提升社会贡献能力.33 一、积极回报公司股东，保护债权人权益.33 二、完善公司治理体系，三会工作有序开展.34 三、主动规范信息披露，积极维护投资者关系.35

3、 四、合法合规稳健经营，进一步提高管理水平.35 五、党建引领，加强学习，提升理论水平.39 六、纪检监督，强化廉政，巩固工作成果.41 2019 年度社会责任报告 3 报告说明报告说明 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）2019 年度社会责任报告于 2020 年 4 月 8 日经公司董事会审议通过。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。报告编制说明 本报告阐述了公司的社会责任理念和战略，真实、客观、详细地介绍了公司 2019 年度积极承担履行社会和环境责任方面做出的具体工作。报告组

4、织范围 本报告以东北证券为主体，涵盖全资子公司东证融通投资管理有限公司（以下简称“东证融通”）、东证融达投资有限公司（以下简称“东证融达”）、东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称“东证融汇”）和控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）、东方基金管理有限责任公司（以下简称“东方基金”）。报告时间范围 本报告时间跨度为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。报告编写依据 1.中国社会科学院中国企业社会责任报告指南基础框架（CASS-CSR4.0）2.深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）3.深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第 1 号-

5、定期报告披露相关事宜（2019 年 1 月修订）4.东北证券股份有限公司社会责任制度 报告数据说明 报告中的财务数据来自公司 2019 年度财务报告，并经中准会计师事务所（特殊普通合伙）独立审计；财务状况详情参见东北证券股份有限公司 2019 年年度报告。报告发布形式及获取方式 电子版可登陆巨潮资讯网（http:/ 86-431-85096806 取得。2019 年度社会责任报告 4 关于我们关于我们 公司成立于 1988 年 8 月 24 日，前身为吉林省证券有限责任公司。2007 年 8 月 27 日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市。公司以“致力于客户成长，成为有规模

6、、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，通过不断强化“以客户为中心”的服务理念和提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的需求。2019 年，公司股票先后被纳入 MSCI 概念指数和富时罗素中国概念指数，市场开放程度加大，公司也更为广泛的受到国际投资者的关注。公司始终坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念，着眼于 ESG 评价体系，探索绿色金融新模式，将环境、社会和公司治理有机结合，提升信息披露水平，推动业务转型创新，促进资本市场和实体经济 2019 年度社会责任报告 5 健康协调