南京冠石科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、南京冠石科技股份有限公司招股说明书（申报稿）南京冠石科技股份有限公司 KEYSTONE TECHNOLOGY CO.,LTD.（南京经济技术开发区恒广路（南京经济技术开发区恒广路 21 号）号）首次公开发行股票并上市首次公开发行股票并上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦号安联大厦 35 层、层、28 层层 A02 单元）单元）南京冠石科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-1 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露

2、之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。南京冠石科技股份有限公司南京冠石科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 不超过 18,275,000 股。本次发行全部为发行新股，不进行公司股东公开发售股份 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本发行后总股本 不超过 73,099,561 股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定

3、的承诺本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 一、发行人控股股东、实际控制人张建巍承诺：一、发行人控股股东、实际控制人张建巍承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；在公司股票上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的上述锁定期自动延长六个月，上述股份锁定承诺不因职务变更、离职而终止；签署锁定期满后，若本人仍担任公司的董事、监事或高级管理人员，在职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 2

4、5%；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；本人在任期届满前离职的，在本人就任时南京冠石科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-2 确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守前述锁定承诺。不会从事将持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归公司所有。二、持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员门芳芳、王顺利承诺：二、持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员门芳芳、王顺利承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。本人在担任公司董事、高级管理人员的任职期间，每年转

5、让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守前述锁定承诺。所持股票在锁定期满后两年减持的，其减持价格不低于发行价（如本次发行上市后有除权、除息行为，则为按照相应比例进行除权、除息调整后的发行价，下同）；公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的上述锁定期自动延长六个月。本人不会从事将持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得收益归公司所有。三、发行人其

6、他股东承诺三、发行人其他股东承诺 南京冠石科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1-1-3（一）发行人股东泷新投资、涌杰投资、祥禾涌原、涌济铧创承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。（二）发行人股东镇江冠翔承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 二二年 12 月 8 日 南京冠石科技股份有限公司招股说明书（申报稿）1