华西证券：2021年社会责任报告.PDF

1、华西证券股份有限公司 2021 年度社会责任报告 1 华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 20212021 年度社会责任报告年度社会责任报告 二二 O O 二二二二年四月年四月 目录目录 目录目录 .1 1 一、报告编制说明一、报告编制说明 .2 2 华西证券股份有限公司 2021 年度社会责任报告 2 二、公司基本情况介绍二、公司基本情况介绍.3 3 （一）公司简介（一）公司简介 .3 3 （二）组织架构（二）组织架构 .4 4 （三）业务概要（三）业务概要 .5 5 （四）经营业绩（四）经营业绩 .5 5 三、公司治理三、公司治理 .6 6 （一）（一）合规管理方面合规管理方面 .6

2、 6 （二）（二）稽核审计方面稽核审计方面 .7 7 （三）（三）风险管控方面风险管控方面 .7 7 四、社会责任的宗旨和理念四、社会责任的宗旨和理念 .1010 五、股东权益保护五、股东权益保护 .1313 （一）建立完善的“三会一层”治理结构（一）建立完善的“三会一层”治理结构 .1313 （二）着力构建规范透明、高质（二）着力构建规范透明、高质量的信息披露体系量的信息披露体系 .1414 （三）高度重视投资者关系管理，为公司发展营造良好环境（三）高度重视投资者关系管理，为公司发展营造良好环境 .1515 （四）积极回报股东（四）积极回报股东.1515 六、员工权益保护六、员工权益保护 .

3、1515 （一）员工情况（一）员工情况 .1515 （二）员工权益保护（二）员工权益保护.1717 七、客户权益保护七、客户权益保护 .1919 （一）投资者教育与权益保护情况（一）投资者教育与权益保护情况 .1919 （二）客户投诉处理情况（二）客户投诉处理情况 .2626 （三）反洗钱情况（三）反洗钱情况 .2727 八、社会公益事业八、社会公益事业 .2727 （一）乡村振兴情况（一）乡村振兴情况.2828 （二）（二）聚焦区域中小企业服务，打造企业综合金融聚焦区域中小企业服务，打造企业综合金融服务体系服务体系 .3131 九、九、公司公司 20212021 年度所获部分荣誉年度所获部分

4、荣誉 .3232 一、报告编制说明一、报告编制说明 华西证券股份有限公司 2021 年度社会责任报告 3 华西证券股份有限公司 2021 年度社会责任报告是华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）2021 年度社会责任工作的总结。华西证券作为一家上市证券公司，兼顾金融企业与上市公司承担的双重社会责任，积极践行公司“助你成功 共享成果”的核心价值观，在股东权益保护、员工权益保护、投资者权益保护、社会公益事业等各方面积极履行企业社会责任。本报告参照上市公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作 关于完善上市公司履行扶贫社会责任信息披露的通知等相关规范性文件的要求，同时结合行业特点

5、及公司特点进行编制。本报告涉及的时间范围为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日。本报告经公司第三届董事会 2022 年第二次会议审议通过。本报告在证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报和深圳证券交易所网站（http:/）公开披露，方便投资者阅读、下载。二、公司基本情况介绍二、公司基本情况介绍（一）公司简介（一）公司简介 华西证券股份有限公司源于 1988 年成立的四川省证券股份有限公司。2000 年 6 月 26 日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司。2014 年 7 月，完成股份制改造并更名为华西证券股份

6、有限公司。2018 年 2 月，公司在深圳证券交易华西证券股份有限公司 2021 年度社会责任报告 4 所首次公开发行并上市。公司注册资本 26.25 亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为第一大股东。华西证券凭借强大的市场适应能力，是全国少有的从 2004 年持续盈利至今的证券公司，从 2011 年至今，连续获评 A 类券商。华西证券以成都为总部，设北京、深圳、上海 3 个业务中心，拥有期货子公司、私募投资基金子公司、另类投资子公司等 3 家全资子公司，控股 1 家公募基金子公司；公司上百家证券营业部遍布四川、北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、大连和杭州等经济中心城市。公司以“成就价值