华西证券：2022年社会责任报告.PDF

1、华西证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告 1 华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告年度社会责任报告 二二 O 二三年四月二三年四月 华西证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告 2 目录目录 一、报告编制说明.3 二、公司基本情况介绍.3 三、公司治理.4（一）合规管理方面.4（二）稽核审计方面.5（三）风险管控方面.5 四、社会责任的宗旨和理念.5 五、股东权益保护.6（一）建立完善的“三会一层”治理结构.6（二）着力构建规范透明、高质量的信息披露体系.8（三）高度重视投资者关系管理，为公司发展营造良好环境.8（四）积极回报股东.8 六、员工权益保

2、护.9（一）员工情况.9（二）员工权益保护.12 七、客户权益保护.14（一）投资者教育与权益保护情况.14（二）客户投诉处理情况.22（三）反洗钱情况.23 八、社会公益事业.23（一）扶持乡村产业.24（二）服务实体经济.25（三）推动区域发展.26 九、公司 2022 年度所获部分荣誉.27 华西证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告 3 一、报告编制说明一、报告编制说明 华西证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告是华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）2022 年度社会责任工作的总结。华西证券作为一家上市证券公司，兼顾金融企业与上市公司承担的双重社会责任，积

3、极践行公司“助你成功 共享成果”的核心价值观，在股东权益保护、员工权益保护、投资者权益保护、社会公益事业等各方面积极履行企业社会责任。本报告参照上市公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作 关于完善上市公司履行扶贫社会责任信息披露的通知等相关规范性文件的要求，同时结合行业特点及公司特点进行编制。本报告涉及的时间范围为 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。本报告经公司第三届董事会 2023 年第二次会议审议通过。本报告在证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报和深圳证券交易所网站（http:/）公开披露，方便投资者阅读、下载。二、公司基本情况介绍二、公司基本

4、情况介绍 华西证券股份有限公司源于 1988 年成立的四川省证券股份有限公司。2000 年 6 月 26 日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司。2014 年 7 月，完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018 年 2 月，公司在深圳证券交易所首次公开发行并上市。华西证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告 4 公司注册资本 26.25 亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为第一大股东。华西证券凭借强大的市场适应能力，是全国少有的从 2004 年持续盈利至今的证券公司。华西证券以成都为总部，设北京、深圳、上海3 个业务中心，

5、拥有期货子公司、私募投资基金子公司、另类投资子公司等 3 家全资子公司，控股 1 家公募基金子公司；有自营业务分公司、经纪业务分公司、承销保荐分公司、主营机构业务的分公司等近 20 家；公司上百家证券营业部遍布四川、北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、大连和杭州等经济中心城市。公司员工逾 4000 人，服务客户总资产近 8000 亿元。公司以“成就价值梦想”为使命，秉承“专业、敬业、高效、担当”的企业精神，依托财富管理、投资银行以及投资管理三大支柱业务,围绕公司投研支持、机构销售、PB 外包以及资管产品创设等跨业务关键能力，专注于机构服务和券商资管两大业务平台，与三大支柱业务深度协同，助力业务

6、发展,成为价值驱动，极具活力和特色的全国一流证券金融服务商。三、公司治理三、公司治理（一）合规管理方面（一）合规管理方面 报告期内，公司坚持“合规融于业务，业务始终合规”的理念，持续完善合规管理体制，大力培育合规文化，不断提升全员合规展业意识，强化合规检查与培训，严肃合规问责，积极推动风险事项的化解工作，促进了各项业务的合规运作和健康发展。华西证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告 5 （二）稽核审计方面（二）稽核审计方面 报告期内，公司稽核审计部共完成现场稽核审计项目 73 个，其中常规稽核审计项目 23 个、离任审计项目 13 个、后续稽核项目 23 个、任中审计项目 1 个、专项稽