华安证券：华安证券股份有限公司2020年度社会责任报告.PDF

1、01卷首语 13专题：秋实春华三十载 扬帆起航新时代1719 投资者教育工作22 客户权益保护23 信息披露充分23 信息安全保障敦行致远，诚信华安2527 加强党建引领30 规范公司治理32 强化合规风控37 促进廉洁从业坚守初心，稳健华安3941 服务实体经济42 金融科技赋能45 提升服务质量47 探索绿色金融优质服务，专业华安4951 打造普惠金融53 助力员工成长59 参与社会公益65 践行绿色发展携手共赢，和谐华安05华安档案07 公司概况11 文化理念11 责任管理66扬帆 202104华安荣誉67关于本报告03亮点绩效68指标索引69读者意见反馈表212020社会责任报告Soc

2、ial Responsibility Report华安档案亮点绩效卷首语 专题诚信华安稳健华安专业华安和谐华安2020 年极不平常也极不平凡。“黑天鹅”轮番出现，百年不遇的新冠疫情、数十年不遇的洪涝灾害、全球资本市场跌宕起伏同时，新证券法落地、创业板注册制改革推行、“退市新规”发布，中国资本市场三十而立。与资本市场相伴而生的华安证券,始终不忘作为国有企业、省属企业、上市公众公司的初心和责任，改革创新，攻坚克难，朝着高质量发展迈进，切实履行对股东、客户、员工、社会的责任。我们坚持做诚信华安。在诚信经营的同时，以保护投资者为宗旨，依托 1 个国家级和 2 个省级投资者教育基地，以及全国 154 家

3、分支机构，通过线上与线下融合、公益与普惠融合、规定动作和自选动作融合，形成投保投教投服工作特色发展之路，打造投资者权益保护的坚实阵地。2020 年 1 月，华安证券投资者教育基地获“国家级投资者教育基地”授牌。我们坚持做稳健华安。发展与风控并重，党建与发展并进。将 2020 年定位为“党建质量提升年”和“发展措施落实年”；持续推动治理机制和治理能力现代化，不断提升公司治理的有效性；持续强化合规经营，切实防控金融风险，始终坚守廉洁从业。2020 年 3 月，公司 28 亿可转债成功发行；2021 年 3 月，公司 40 亿配股获证监会批准，公司资本实力进一步提升。我们坚持做专业华安。坚持“服务实

4、体”定位和“深耕安徽”战略，不断提升服务实体经济的方式和内容，致力于打造“服务中小微企业的新经济投行”与“面向大众理财的专业财富管理机构”两大品牌；持续推进金融技术创新，推动服务模式由线下传统金融向线下线上有机融合的智能金融转型；利用绿色债券等金融工具，鼓励更多社会资本投入绿色产业，助力实现“碳中和”目标。我们坚持做和谐华安。履行国有金融企业社会责任，在行业内率先成立普惠金融部，加强对中小微企业的融资、融智、融商扶持；深入落实员工关怀，完善员工职业发展体系，与员工共享改革发展成果；“保险+期货”特色扶贫模式继续扩点，巩固脱贫攻坚成果；聚力打好疫情防控战，发行省内首单疫情防控债，助力企业稳健复工

5、复产。砥砺三十载，扬帆新时代！站在“两个一百年”历史交汇点，聆听“十四五”的洪 亮号角，我们将锐意进取、坚持走高质量发展之路，心怀感恩、主动践行社会责任，为新阶段美好华安建设、为全面现代化中国建设而不懈奋斗！卷首语华安档案亮点绩效卷首语 专题诚信华安稳健华安专业华安和谐华安432020社会责任报告Social Responsibility Report华安荣誉金融机构支持地方发展经营业绩考核“优秀”等次安徽省人民政府“安徽省工人先锋号”安徽省人民政府安徽青年志愿服务项目大赛三等奖共青团安徽省委员会“安徽省巾帼文明岗”“安徽金融先锋号”安徽省人民政府连续多年在省委综合考核中获“好”等次安徽省国资

6、委客户交易行为管理效果“四星”评级深圳交易所2020 券商 APP 风云榜 最受用户喜爱 APP新浪财经国家级证券期货投资者教育基地中国证券监督管理委员会“领航”计划示范库安徽省国资委党委投资者调查工作“突出贡献奖”中国证券投资者保护基金公司2020 最佳投资顾问评选“最佳股票投资收益奖”新财富“2020 中国证券业券商中国综合服务 APP 君鼎奖”2020 中国金鼎奖2020 年度金牌投资顾问团队每日经济新闻1,399.00精准扶贫投入资金万元129.32员工培训投入万元7,268,261投资者教育活动覆盖人次人次304投资者教育活动项1,443.29缴纳投保基金（不含税）万元营业收入(亿元