华安证券：2016年度社会责任报告.PDF

1、股票股票代码：代码：600909 公司简称：华安证券公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 20162016 年度社会责任报告年度社会责任报告 重要提示重要提示 本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上海证券交易所环境信息披露指引等规则编制，介绍了 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间华安证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在承担经济社会环境方面的工作开展情况及结果。本报告已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其

2、内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告财务数据来源于经审计的公司 2016 年度财务报告。本报告有关术语除特别说明外，均与同时发布的华安证券股份有限公司 2016 年年度报告含义一致。本报告以 PDF 电子文件格式登载于上海证券交易所网站（http：/）、公司网站（http:/）。2016 年度社会责任报告 1 一一、概述概述（一（一）公司基本信息）公司基本信息 中文名称 华安证券股份有限公司 中文简称 华安证券 外文名称 HUAAN SECURITIES CO.,LTD.外文名称缩写 HUAAN SECURITIES 法定代表人 李工 总经理 章宏韬 注册资本 36.21亿元

3、 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 邮政编码 230081 公司网址 http:/ 电子信箱 公司股票代码 600909 上市证券交易所 上海证券交易所（二）主要（二）主要发展历程发展历程 公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行关于成立安徽省证券公司的批复（银复19919 号）批准，由中国人民银行安徽省分行出资于 1991 年 4 月 18 日设立。2001 年 1 月，国资运营公司以其持有的安徽省证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资，联合其他股东共同设立了华安证券有限责任公司，注册资本 17.05 亿元。2006 年至 2012 年，公司经历了数次增

4、资扩股，注册资本变更为 28.21 亿元。2012 年 12 月，公司整体变更为股份有限公司。2016 年 12 月 6 日，经中国证监会 关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可 20162630 号）批准，公司首次公开发行股票 80,000 万股并在上海证券交易所上市。发行完成后，公司总股本由 28.21 亿股增加至 36.21 亿股。公司于 2017 年 1 月 4日完成工商变更登记手续，注册资本变更为 36.21 亿元。公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有 2016 年度社会责任报告 2 关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产

5、管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销等业务。截至 2016 年末，公司在全国共设立有 11 家分公司和 128 家证券营业部。公司全资子公司华安新兴主要从事证券投资咨询业务，全资子公司华富嘉业主要从事境内股权投资业务，控股子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，主要参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。（三三）社会责任）社会责任管理管理体系体系 1、社会责任社会责任理念与目标理念与目标。公司主动担当作为金融企业、国有企业、公众公司的多重使命，将社会责任融入到发展战略当中，以“努力发展成为金融功能完善、业务发展均衡、经营效率领先

6、、管理机制灵活的证券金融服务集团”为愿景，坚持“服务客户、成就员工、回报股东、奉献社会”的发展使命，秉承“敬业、担当、创新、开放”的核心价值观，践行“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，将短期利益与长期利益相结合、自我发展与共享发展相结合，在追求自身经济效益和股东商业利益的同时，重视对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献，努力实现创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展，争做优秀企业公民。2、社会责任管理架构。、社会责任管理架构。公司建立了“集中管理、对口负责、全员参与”的社会责任管理架构。股东大会、董事会、监事会在治理层确定公司社会责任战略和管理原则，就重大事项进行