山西普德药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 山西普德药业股份有限公司招股说明书 111 山西普德药业股份有限公司 Shanxi Pude Pharmaceutical CO.,LTD（大同市经济技术开发区（湖东片）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）深圳市福田区金田路大中华国际交易广场八楼 山西普德药业股份有限公司招股说明书 112 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告招股说明书全文作为作出投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律

2、效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告招股说明书全文作为作出投资决定的依据。山西普德药业股份有限公司山西普德药业股份有限公司 首次公开发行首次公开发行 A 股股票招股说明书股股票招股说明书 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股票数量 本次发行股数不超过 4,630 万股，根据询价结果，若预计新股发行募集资金额（扣除对应的发行承销费用后）超过本次募投项目所需资金总额的，公司将根据市场情况合理定价，同时适当减少新股发行数量，由原股东按照原持股比例公开发售部分股份 每股面值 1.00 元 每股发行价格 元 网上发行日期 年 月 日 拟上市地 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 18,5

3、10 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东普华领先承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份，所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，上述减持价格和股份锁定承诺不因本公司不再作为公司控股股东而终止；公司股东西藏富思特承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由

4、山西普德药业股份有限公司招股说明书 113 公司回购其持有的股份。本公司的实际控制人胡成伟先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让其持有公司、普华领先、西藏富思特的股权，在董事任职期间每年转让的股份不超过所直接持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内不得转让其所直接持有的本公司股份，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占所直接持有发行人股票总数的比例不超过 50%，直接或间接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或

5、间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止；明亚晴女士、胡婷婷女士承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的普华领先的股权；胡祖耘先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让持有的西藏富思特的股权。除上述承诺外，间接持有公司股份并担任公司董事、监事或高级管理人员等职务的胡成伟、明亚晴、胡祖耘、苏建军、李文敏、李立忠、刘贵、郭名富、韩忠、解晓荣、李润宝承诺：所间接持有的发行人股份自发行人股票上市交易之日起一年内不转让；在任职期间每年转让的股份不超过所间接持有发行人股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让所间接持有的

6、发行人股份，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占所间接持有发行人股票总数的比例不超过 50%；直接或间 山西普德药业股份有限公司招股说明书 114 接所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。本公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。保荐人（主承销